為了全面辨識、評估、管控安全風(fēng)險，防范遏制重特大生產(chǎn)安全事故。按照風(fēng)險管控優(yōu)先的原則，組織開展全礦的風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估、分類分級、風(fēng)險管控、公告警示、信息管理、監(jiān)督考核等工作。將風(fēng)險控制在隱患形成之前，把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升礦井安全保障能力，確保安全生產(chǎn)。
一、組織機構(gòu)
(一)成立“風(fēng)險分級管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組：
組長：礦長
常務(wù)副組長：安全礦長
副組長：安全副總
成員：各專業(yè)副礦長、副總，各專業(yè)科隊長
領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安全科。辦公室主任：由安全科科長兼任。
二、風(fēng)險辨識評估方式、方法、范圍及工作流程
1、風(fēng)險管控方式
風(fēng)險管控一般可采用替代、降低、隔離等方式。措施選擇，通過隔離風(fēng)險點、采取工程技術(shù)措施、實施個體防護、設(shè)置監(jiān)控設(shè)施等手段，達(dá)到消除、降低風(fēng)險的目的。
2、風(fēng)險辨識評估方法
(1)工作任務(wù)分析法：對完成的任務(wù)進(jìn)行分析，確定員工達(dá)到要求所必須掌握的知識、技能和態(tài)度，明確培訓(xùn)內(nèi)容以及應(yīng)達(dá)到的培訓(xùn)目標(biāo)。
(2)事故機理分析法：根據(jù)煤礦生產(chǎn)系統(tǒng)中可能發(fā)生的或已發(fā)生的事故結(jié)果，尋找與事故有關(guān)的原因、條件和規(guī)律。通過這樣一個過程分析可辨識出生產(chǎn)系統(tǒng)中導(dǎo)致事故的有關(guān)因素。
(3)危險與可操作性分析法：通過分析生產(chǎn)運行過程中工藝狀態(tài)參數(shù)的變動和操作控制中可能出現(xiàn)的偏差，以及這些變動與偏差對系統(tǒng)的影響及可能導(dǎo)致的后果，找出出現(xiàn)變動及偏差的原因，明確裝置或系統(tǒng)內(nèi)及生產(chǎn)過程中存在的主要危險，危害因素，并針對變動與偏差產(chǎn)生的后果提出應(yīng)對安全措施的評估方法。
(4)預(yù)先危險分析(PHA)法：在危險物質(zhì)和裝置設(shè)計、施工和生產(chǎn)前，對系統(tǒng)中存在的危險性類別、出現(xiàn)條件、導(dǎo)致事故的后果進(jìn)行分析評估的方法。
(5)工作危害分析法：通過對工作過程的逐步分析，找出有危險的工作步驟和工作設(shè)備設(shè)施，進(jìn)行控制和預(yù)防。
(6)風(fēng)險矩陣法：根據(jù)工作潛在的問題，通過定性分析和定量分析綜合考慮風(fēng)險影響和風(fēng)險概率兩方面的因素，對風(fēng)險因素進(jìn)行評估分類，制定相應(yīng)的管控措施。
(7)作業(yè)現(xiàn)場危險性評價法(LEC法):當(dāng)作業(yè)現(xiàn)場危險性等級無法直接判定時，采取作業(yè)條件危險評價法，分析危險源導(dǎo)致危險事件、事故發(fā)生的可能性和后果，確定安全風(fēng)險等級。風(fēng)險值(D)=發(fā)生事故或危險的可能性(L)*暴露于危險環(huán)境的頻次(E)*發(fā)生事故可能產(chǎn)生的后果(C)結(jié)合礦井實際情況，選擇作業(yè)現(xiàn)場危險性評價法(LEC法)。
3、風(fēng)險辨識評估范圍
(1)風(fēng)險辨識評估范圍包括礦井各大生產(chǎn)系統(tǒng)：地測防治水、通風(fēng)系統(tǒng)、瓦斯、煤塵、防滅火、頂板、提升運輸、機電、及地面設(shè)備設(shè)施、工廠和周邊環(huán)境。
(2)專項辨識范圍：新水平、新采(盤)區(qū)、新工作面設(shè)計前;生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時;礦井啟封火區(qū)、排放瓦斯、反風(fēng)演習(xí)、工作面通過空巷(采空區(qū))、更換大型設(shè)備、采煤工作面初采和收尾、綜采(放)工作面安裝回撤、掘進(jìn)工作面貫通前，突出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料試驗或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上復(fù)工復(fù)產(chǎn)前;本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患，全國煤礦發(fā)生重特大事故，或者所在省份、所屬集團煤礦發(fā)生較大事故后。必須進(jìn)行專項辨識評估。
4、風(fēng)險辨識、評估、管控工作流程
針對年度或?qū)ｍ棻孀R評估：先進(jìn)行年度及專項風(fēng)險評估培訓(xùn)→成立辨識評估組→開展風(fēng)險辨識→對辨識出的安全風(fēng)險進(jìn)行評估形成重大安全風(fēng)險清單→制定重大安全風(fēng)險管控措施→編制安全風(fēng)險辨識評估報告→落實管控措施→礦長每月組織進(jìn)行一次檢查分析→領(lǐng)導(dǎo)帶班跟蹤→分管領(lǐng)導(dǎo)每旬組織進(jìn)行一次檢查分析
三、風(fēng)險管控措施
(一)風(fēng)險管控
1.礦長組織分管負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)科室根據(jù)年度辨識結(jié)果制定重大安全風(fēng)險管控措施實施方案，明確人員、技術(shù)資金保障，規(guī)定重大風(fēng)險區(qū)域的作業(yè)人數(shù)上限。
2.定期檢查：
(1)礦長每月月底前組織召開重大風(fēng)險分析例會，分管領(lǐng)導(dǎo)匯報分管系統(tǒng)內(nèi)的重大風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合年度和專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果，布置本月安全風(fēng)險管控重點。
(2)分管領(lǐng)導(dǎo)每旬組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室召開分管系統(tǒng)的風(fēng)險分析例會，對月初布置的安全風(fēng)險管控重點實施情況和管控措施落實情況進(jìn)行檢查分析，并及時完善改進(jìn)管控措施。
(3)安全科每月負(fù)責(zé)組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室對礦井月度安全風(fēng)險管控重點實施情況和管控措施落實情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時下發(fā)聯(lián)系單，安全站負(fù)責(zé)督促落實整改。
3.現(xiàn)場檢查：
(1)礦副礦長以上領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格執(zhí)行帶班制度，對存在重大安全風(fēng)險地點的管控措施落實情況進(jìn)行現(xiàn)場跟蹤檢查，組織現(xiàn)場整改或提交分管領(lǐng)導(dǎo)研究整改措施，組織落實。
(2)職能科室管理、技人員下井要參照對應(yīng)的風(fēng)險管理重點對工作現(xiàn)場進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時下發(fā)聯(lián)系單，督促落實整改。
(3)基層科區(qū)跟班干部及班隊長每班對科區(qū)安全風(fēng)險管控落實情況進(jìn)行巡查，發(fā)現(xiàn)問題及時處理;收工后，崗位職工、班隊長、跟班人員逐級確認(rèn)匯報，評估本班風(fēng)險管控狀態(tài)，并填寫相應(yīng)記錄。
(4)現(xiàn)場作業(yè)人員在開工前及工序轉(zhuǎn)換時，針對崗位風(fēng)險管控卡內(nèi)容進(jìn)行安全確認(rèn)。
4.風(fēng)險公告：
(1)安全站及時將礦井月度安全風(fēng)險管控重點在井口進(jìn)行公布。
(2)基層科隊及時將科隊月安全風(fēng)險管控內(nèi)容在科隊公告欄上公示。同時對當(dāng)班作業(yè)人員進(jìn)行兩告知：即在安排當(dāng)班工作任務(wù)時告知職工持《崗位操作卡》上崗;在班前會向出勤職工告知工作區(qū)域內(nèi)存在的重大、主要危險源、防范措施和后果描述，確保職工熟知當(dāng)班危險源內(nèi)容、防范規(guī)避措施和應(yīng)急處置方法。
(3)井下施工地點懸掛班組風(fēng)險管控牌板，跟班干部、班隊長及時填寫當(dāng)班風(fēng)險管控重點(包括現(xiàn)場排查出的新增安全風(fēng)險內(nèi)容)?？茀^(qū)值班人員要將當(dāng)班安全風(fēng)險管控內(nèi)容認(rèn)真填寫在值班記錄本上。
(4)各系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)要準(zhǔn)確掌握當(dāng)日存在(重)較大安全風(fēng)險的重點工作并進(jìn)行梳理，礦早會進(jìn)行匯報，實行事先報告、銷號管理，確保管控措施、人員、安全監(jiān)督三到位。
(二)保障措施
1、信息管理
管理、技人員升井后將發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險錄入到應(yīng)用平臺，責(zé)任單位要及時閉合處理。安全站負(fù)責(zé)對礦井重(較)大安全風(fēng)險進(jìn)行記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析;各業(yè)務(wù)部門責(zé)任對分管范圍重(較)大安全風(fēng)險進(jìn)行記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析;基層科區(qū)負(fù)責(zé)對本單位作業(yè)現(xiàn)場安全風(fēng)險進(jìn)行記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析。
2.教育培訓(xùn)
1)各單位負(fù)責(zé)配合培訓(xùn)科對入井人員進(jìn)行安全培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括年度和專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果及管控措施。具體培訓(xùn)時間根據(jù)培訓(xùn)科培訓(xùn)計劃分批次進(jìn)行全員培訓(xùn)和參加辨識人員專項培訓(xùn)。培訓(xùn)結(jié)束后，由職教辦負(fù)責(zé)考試，經(jīng)考試合格后方可上崗。
2)通過在井口大屏進(jìn)行公布、在科區(qū)公告欄上公示、張貼條幅和井口處風(fēng)險分級管控牌版，對風(fēng)險分級管控的內(nèi)容進(jìn)行宣傳、落實。
3)職能部門負(fù)責(zé)配合職教辦每半年組織參與安全風(fēng)險辨識評估工作的人員學(xué)習(xí)1次安全風(fēng)險辨識評估技術(shù)。
4)礦帶班領(lǐng)導(dǎo)、管技干部、小班安全員入井，認(rèn)真填寫排查安全風(fēng)險(隱患)及管控措施落實情況，并現(xiàn)場提問當(dāng)班職工崗位風(fēng)險預(yù)控掌握情況。
四、考核
1.未建立安全風(fēng)險責(zé)任體系及制度或未明確辨識范圍及方法的，罰安全風(fēng)險分級管控主管單位負(fù)責(zé)人300元;
2.未按要求組織開展專項、定期安全風(fēng)險辨識評估的，罰分管領(lǐng)導(dǎo)300元，責(zé)任單位負(fù)責(zé)人200元;辨識內(nèi)容缺1項罰責(zé)任人100元(累加計算);
3.未制訂評估報告、安全風(fēng)險清單、管控措施的，罰責(zé)任單位負(fù)責(zé)人和責(zé)任人各200元。
4.未組織開展安全風(fēng)險管控措施定期、現(xiàn)場檢查的，罰責(zé)任單位負(fù)責(zé)人和責(zé)任人各300元/次;
5.未進(jìn)行管控措施效果評價或未及時更新安全風(fēng)險清單、完善管控措施的，罰責(zé)任單位負(fù)責(zé)人和責(zé)任人各200元/次;
6.未對安全風(fēng)險記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析的，罰責(zé)任單位負(fù)責(zé)人和責(zé)任人各200元/次;
7.未編制風(fēng)險管控培訓(xùn)計劃或者未按規(guī)定進(jìn)行培訓(xùn)的，罰責(zé)任部門負(fù)責(zé)人200元/次。
8.科隊值班人員未記錄當(dāng)班安全風(fēng)險管控內(nèi)容、班隊長未開展班評估的，給予相關(guān)責(zé)任人罰款200元/次。
9.沒有貫徹管控措施或貫徹不到位的，給予科區(qū)負(fù)責(zé)人罰款200元/次。
