陜西煤業(yè)化工集團2011年安全基礎(chǔ)管理考核辦法
陜西煤業(yè)化工集團2011年安全基礎(chǔ)管理考核辦法
（討論稿）
為認真貫徹執(zhí)行“安全第一，預防為主，綜合治理”的方針，全面加強安全基礎(chǔ)管理工作，認真落實集團公司2011年安全工作會議精神及《陜西煤業(yè)化工集團有限責任公司所屬企業(yè)負責人經(jīng)營業(yè)績考核與薪酬管理暫行辦法》（陜煤化司發(fā)〔2007〕305號）有關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。
一、成立考核領(lǐng)導小組
各單位必須成立黨政主要領(lǐng)導任組長的安全基礎(chǔ)管理考核領(lǐng)導小組，負責安全基礎(chǔ)管理考核工作。
集團公司安全基礎(chǔ)管理考核領(lǐng)導小組：
組 長：華 煒 高仰才
副組長：馬富元 閔 龍 朱周岐
成 員：安全監(jiān)督管理部、生產(chǎn)技術(shù)部、項目建設(shè)管理部、工會、黨群工作部、人力資源部、企業(yè)管理部等部門負責人。
領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安全監(jiān)督管理部，李文革兼任辦公室主任。
二、考核對象
集團公司所屬各煤炭企業(yè)、化工企業(yè)、基本建設(shè)單位及建設(shè)集團。要求其他企業(yè)參照執(zhí)行。
三、考核體系及分值：
安全基礎(chǔ)管理采用千分制考核。
1、煤炭生產(chǎn)、建設(shè)企業(yè)：組織體系50分、安全環(huán)境體系300分、技術(shù)管理體系150、安全培訓體系50分、應急管理體系100分、安全管理體系300分、安全考核體系50分。見附表一。對單一的煤炭建設(shè)企業(yè)，僅考核表一中與項目建設(shè)有關(guān)的考核項目。
2、化工生產(chǎn)、建設(shè)企業(yè)：人員素質(zhì)體系150分、安全生產(chǎn)環(huán)境體系350、安全管理體系500分。見附表二。對單一的化工建設(shè)企業(yè)，僅考核表二中與項目建設(shè)有關(guān)的考核項目。
3、建設(shè)集團：人員素質(zhì)體系200分、安全生產(chǎn)環(huán)境體系180分、安全管理體系620分。見附表三。
四、考核項目及內(nèi)容：
對每一考核體系根據(jù)具體的管理要求設(shè)置若干個考核項目，對每個考核項目原則上考核各單位貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定、規(guī)程、標準、規(guī)范、制度等情況，并結(jié)合實際從以下幾個方面進行考核：
1、否定項：根據(jù)管理要求對有的項目設(shè)置否定項；
2、集團公司確定的重點工作：根據(jù)集團公司安全工作會議精神及一號文件確定考核項目對應的重點工作；
3、各單位確定的重點工作：各單位針對考核項目結(jié)合實際確定并列入本考核表中。
五、考核評分辦法
1、考核辦法：
集團公司年中、年末分別對有關(guān)單位進行一次考核檢查?？己隧椖考壬婕坝嘘P(guān)單位，又涉及有關(guān)單位的下屬單位甚至區(qū)隊（車間）時，原則上可檢查其中之一，也可根據(jù)實際情況全部檢查。
2、評分辦法：
（1）全年得分：K全年＝K年中×40%＋K年末×60%
（2）考核項目中設(shè)置有否定項的，凡因發(fā)生重大涉險事故或存在有關(guān)問題等涉及到考核細則中的否定項的，當期考核時該項目不得分。
（3）對每一考核項目，檢查中每發(fā)現(xiàn)一項不符合，扣該項目分值的20%，兩項不符合，扣該項目分值的50%，三項及以上不符合的，該項目不得分。
（4）存在缺項或未抽查的考核項目，得分以該項滿分計。
六、考核兌現(xiàn)辦法
根據(jù)《陜西煤業(yè)化工集團有限責任公司所屬企業(yè)負責人經(jīng)營業(yè)績考核與薪酬管理暫行辦法》第十七條規(guī)定，集團公司所屬高危行業(yè)企業(yè)負責人的安全年薪，安全基礎(chǔ)管理考核占80%，安全目標考核占20%?？己私Y(jié)果同時作為評選安全生產(chǎn)先進單位、先進礦（廠）的重要依據(jù)。
1、安全基礎(chǔ)管理考核分為三個等級：
一級：考核得分為900分（含）以上。
二級：考核得分為850分（含）－900分。
三級：考核得分為800分（含）－850分。
2、兌現(xiàn)辦法：
各單位安全基礎(chǔ)管理考核達到一級、二級、三級時，分別兌現(xiàn)企業(yè)負責人安全年薪80%的100%、90%、80%；未達到三級的，扣減安全年薪的80%。
七、考核管理規(guī)定
1、集團公司以各有關(guān)單位為安全基礎(chǔ)管理考核的主要對象，并可抽查其下屬單位進一步檢查安全基礎(chǔ)管理工作的落實情況。各有關(guān)單位應結(jié)合實際研究制定詳細的考核辦法，并要求各下屬單位進一步研究制定基層區(qū)隊（車間）級安全基礎(chǔ)管理考核辦法，通過一級抓一級，層層加強安全基礎(chǔ)管理工作。
2、集團公司安全監(jiān)督管理部負責對各項安全基礎(chǔ)管理工作進行考核，各責任部門對職責范圍內(nèi)的安全基礎(chǔ)管理工作負管理責任，必須積極配合考核部門做好考核工作。各單位安監(jiān)部門在對所屬單位進行考核的同時，應對有關(guān)部門的工作完成情況一并考核。各考核人員要堅持公開、公平、公正的原則，保證安全基礎(chǔ)管理檢查和考核工作有序進行。
3、各單位每季度必須組織開展一次安全基礎(chǔ)管理考核工作。對未制定安全基礎(chǔ)管理考核辦法，未開展安全基礎(chǔ)管理考核或考核工作沒有實現(xiàn)正常化、規(guī)范化的單位，安全基礎(chǔ)管理工作以零分計。
4、各煤炭生產(chǎn)企業(yè)必須嚴格執(zhí)行《煤礦安全質(zhì)量標準化標準及考核評級辦法》，不斷提高礦井安全質(zhì)量標準化水平。鼓勵各煤炭企業(yè)爭創(chuàng)國家級安全質(zhì)量標準化礦井。集團公司2011年安全質(zhì)量標準化考核工作，另行安排。
5、各單位必須嚴格執(zhí)行安全文化建設(shè)、班組安全建設(shè)、職業(yè)健康安全管理有關(guān)規(guī)定。集團公司有關(guān)主管部門年初要對有關(guān)工作進行認真安排，可采取組織開展現(xiàn)場推進會等形式，促進有關(guān)工作不斷邁上新臺階。
6、化工生產(chǎn)企業(yè)安全基礎(chǔ)管理考核的必備條件是通過二級安全標準化驗收（或復查），否則，安全基礎(chǔ)管理考核按達不到三級處理。集團公司鼓勵各化工企業(yè)積極向一級安全標準化企業(yè)邁進。
7、各單位安全基礎(chǔ)管理工作考核結(jié)果由考核辦公室報集團公司安全基礎(chǔ)管理考核領(lǐng)導小組審定后執(zhí)行。
八、說明
本辦法適用于集團公司所屬全資、控股（實際控制）企業(yè)的安全基礎(chǔ)管理考核工作；本辦法解釋權(quán)歸集團公司。
附表一
煤炭企業(yè)安全基礎(chǔ)管理考核表
序號 考核體系 考核項目 考核內(nèi)容 分值 檢查方式 責任部門
1 組織機構(gòu)
50分 1、成立安全生產(chǎn)委員會，及時召開安全辦公會議 10 抽查 安監(jiān)部
2、建立各級各類人員、職能部門及各崗位安全生產(chǎn)責任制，并嚴格考核落實 重點：按照安全生產(chǎn)“一崗雙責”的要求，全面完善安全生產(chǎn)責任制（分管安監(jiān)工作的領(lǐng)導及各級安監(jiān)部門對安全工作負監(jiān)督管理責任，各分管領(lǐng)導及相關(guān)業(yè)務主管部門對業(yè)務范圍內(nèi)的安全工作負管理責任。體現(xiàn)凡分管業(yè)務范圍涉及安全管理內(nèi)容的各級領(lǐng)導，都是安全工作的分管領(lǐng)導，各級分管安全監(jiān)督管理工作的領(lǐng)導必須切實負起監(jiān)管責任。）。 10
3、機構(gòu)設(shè)置及人員配備 重點：1、煤礦企業(yè)必須設(shè)立專職安全監(jiān)督管理部門。
2、專職安全生產(chǎn)管理人員（經(jīng)有關(guān)機構(gòu)培訓考核合格取得安全資格證書的安全、生產(chǎn)、技術(shù)管理人員）中必須有不少于15%的注冊安全工程師。
3、各項目建設(shè)單位必須及時設(shè)立安全、技術(shù)、工程、調(diào)度等安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，按專業(yè)配備足夠的安全、技術(shù)、管理人員。施工單位必須按規(guī)定配齊安全管理人員和專業(yè)技術(shù)人員。
4、6月底前，水文地質(zhì)條件復雜、極復雜煤礦企業(yè)、礦井，必須獨立設(shè)置地測防治水機構(gòu)，配備地測副總工程師，礦井必須建立專門的探放水作業(yè)隊伍。 10
4、“十二五”安全規(guī)劃 重點：各單位6月底前完成“十二五”安全生產(chǎn)規(guī)劃及有關(guān)子規(guī)劃的編制工作。 20
2 安全環(huán)境300分 1、防瓦斯 否定項：1、發(fā)生重大涉險及以上瓦斯事故；或同一地點一天內(nèi)瓦斯超限三次以上。
重點：2、上半年按照根治瓦斯事故的目標和抽采后的噸煤瓦斯含量從現(xiàn)在的6ｍ3逐步下降到4ｍ3的要求，編制完成“十二五”期間瓦斯區(qū)域預抽規(guī)劃方案及2011年度的實施計劃，并重新審定抽采能力。年底前，接續(xù)工作面在掘進前，必須對整個工作面及兩側(cè)可能影響兩順正常掘進范圍內(nèi)的煤層瓦斯至少提前抽采6個月。
3、建成5套瓦斯抽采系統(tǒng)[韓城桑樹坪1套、銅川玉化1套、黃陵（3套，一號井1套，二號井2套）。瓦斯抽采量完成1.88億ｍ3。
4、高突礦井年底完成通風系統(tǒng)動態(tài)模擬運行系統(tǒng)（實現(xiàn)優(yōu)化通風系統(tǒng)，能夠及時發(fā)現(xiàn)無風區(qū)、微風區(qū)、有毒有害氣體聚集點等功能）。
5、煤與瓦斯突出礦井必須堅持開采保護層。
6、出現(xiàn)瓦斯超限，必須按照“四不放過”的原則追究責任。 60 必查 通風部
2、防滅火 否定項：1、發(fā)生重大涉險及以上火災事故、或CO超限作業(yè)、出現(xiàn)明火、封閉工作面等。
重點：2、開采易自燃和自燃煤層的礦井，建立以三相泡沫和黃泥灌漿等為主的綜合防滅火系統(tǒng)，安裝束管監(jiān)測系統(tǒng)。
3、工作面回撤及厚煤層采用分層開采，制定專門的防滅火措施，報局（公司）審批。
4、至少配備一套移動式滅火裝備。 60
3、防治水 否定項：1、發(fā)生重大涉險及以上水害事故。
重點：2、3月底前完成礦井水文類型劃分、“十二五”防治水規(guī)劃及2011年實施計劃的編制。
3、新建礦井首采區(qū)及其井田周邊水文地質(zhì)條件不清的、有潛在水害隱患而沒有進行安全論證，不得進行礦井建設(shè)。沒有進行防治技術(shù)研究的礦井，不得投入生產(chǎn)。
4、水文地質(zhì)條件復雜和極復雜礦井的采區(qū)、工作面，應當采用物探、化探或鉆探等有效手段，查明水害情況，在水害情況未查明或隱患未治理前，嚴禁進行一切采掘活動。對探查出的異常區(qū)域，必須在開始采掘前6個月進行治理。
5、健全、完善礦井排水系統(tǒng)，結(jié)合實際設(shè)置防水閘門或抗災強排水系統(tǒng)。 60 生產(chǎn)部
4、防煤塵 否定項：1、發(fā)生重大涉險及以上煤塵事故。
2、 30 通風部
5、機電運輸 否定項：1、發(fā)生重大涉險及以上機電、運輸事故，或礦井、某一水平、某一主扇、某一抽放泵站發(fā)生停電10分鐘以上的事故。
重點：2、對涉及人身安全的主要機電運輸設(shè)備，制定嚴格的強制檢修、強制報廢標準。禁止機電設(shè)備超期服役，禁止使用國家明令淘汰的機電設(shè)備。
3、制定井下車輛準入制度。
4、行駛超過5臺及以上無軌膠輪車的運輸系統(tǒng)，必須裝置車輛定位系統(tǒng)。
5、立井、斜井、斜巷膠帶及鋼絲繩全部裝設(shè)透視探傷裝置。
6、大型固定設(shè)備、移動設(shè)備必須安裝齊全有效的監(jiān)測監(jiān)控及自動保護系統(tǒng)，實現(xiàn)實時監(jiān)測監(jiān)控。
7、所有施工隊伍的設(shè)備設(shè)施要符合有關(guān)規(guī)定，否則，必須停止運行。
8、積極推廣井下運輸皮帶化和井下輔助運輸采用無軌膠輪車。
9、全集團采煤機械化程度保持在96%以上，掘進機械化程度要提高到85%。 60 機電部
6、頂板管理 否定項：1、發(fā)生頂板重大涉險及以上事故。
2、 30 生產(chǎn)部
3 技術(shù)管理
150分 1、建設(shè)項目技術(shù)管理 重點：1、建設(shè)項目的可行性研究、初步設(shè)計、安全設(shè)施設(shè)計、施工組織設(shè)計等，必須以安全預評價或安全技術(shù)條件論證為基礎(chǔ)（設(shè)計前對各種可能的災害，利用各種先進的技術(shù)手段和裝備進行科學探查，做到心中有數(shù)。工程設(shè)計要能滿足各種災害探查治理的需要。對能夠提前消除的危險提請建設(shè)單位提前治理，對各類危險、有害因素采取有效控制措施，對治理效果心里有把握）。
2、必須制定設(shè)計審查標準（各級生產(chǎn)、安監(jiān)、項目建設(shè)等部門，要依據(jù)部門職責，按照使建設(shè)項目有利于事故災害、安全隱患超前探查治理和各生產(chǎn)系統(tǒng)安全可靠的原則，制定設(shè)計審查管理辦法。審查標準要確保安全風險分析到位，制定的防范措施要具有針對性和可操作性）。
3、各單位重組、整合企業(yè)（礦井），必須按集團公司安全技術(shù)標準對各生產(chǎn)系統(tǒng)、安全生產(chǎn)管理體系進行審查和改造，達到標準并報集團公司備案后，方可進行生產(chǎn)。 40 必查 生產(chǎn)部
2、生產(chǎn)技術(shù)管理 否定項：1、任何作業(yè)都必須有作業(yè)規(guī)程或安全技術(shù)措施。
重點：2、制定各項安全管理制度、設(shè)計審查、安全措施等，必須由分管領(lǐng)導組織相關(guān)人員進行會審；編制安全技術(shù)措施，要組織參與作業(yè)的職工代表討論。
3、各單位每年或者某一生產(chǎn)系統(tǒng)發(fā)生重大變化時，要對各生產(chǎn)系統(tǒng)從合理性、完好性、安全可靠性等方面進行一次全面的安全風險分析評價。
4、驗收和分析評價結(jié)果要經(jīng)本單位安全第一責任者簽字同意，才能進行生產(chǎn)，并報集團公司備案。 40 必查
3、生產(chǎn)過程控制 否定項：1、礦井必須在核定的生產(chǎn)能力范圍內(nèi)制定和安排生產(chǎn)計劃、下達考核指標，嚴禁超能力、超強度、超定員組織生產(chǎn)。
重點：2、新采區(qū)（盤區(qū)）、工作面投產(chǎn)前，礦井必須先進行自檢，經(jīng)礦務局（公司）對各類災害是否探明、災害治理工作是否達到要求、災害預防系統(tǒng)是否按設(shè)計全部建成投運，是否存在安全隱患、工程質(zhì)量是否符合要求等進行驗收，由安全第一責任者簽字同意后，方可進行生產(chǎn)。
3、重要時期、特殊工程、危險作業(yè)、治理重大隱患等特殊情況下，各單位必須成立專門的領(lǐng)導小組，協(xié)調(diào)解決時間、人員、方案、措施、資金等問題，確保作業(yè)過程中的安全生產(chǎn)。 40
4、科研管理 重點：解決煤與瓦斯突出、水害治理、軟巖支護、采空區(qū)探測、瓦斯抽采濃度低、高抽巷（抽放孔）中CO超限等影響安全生產(chǎn)的技術(shù)難題。 30
4 安全
培訓教育
50分 1、安全文化建設(shè) 重點：1、建立包括安全愿景、安全價值觀、安全使命、安全目標等在內(nèi)的安全承諾。
2、創(chuàng)建以規(guī)范全體員工的安全態(tài)度和安全行為為目的的方方面面的安全理念，建立與有關(guān)理念相配套的安全生產(chǎn)管理制度。
3、各級領(lǐng)導信守承諾，以身作則。 10 必查 宣傳部
人力資源部
2、安全培訓教育 否定項：1、3人以上未持證上見崗（安全資格證、特種作業(yè)證或培訓合格證）或抽取參加考試的人員中有30%人員不及格。
重點：2、設(shè)立安全培訓管理機構(gòu)，配備專職管理人員。抓好煤礦四級安全培訓機構(gòu)的建立和完善工作。
3、培訓教育主管部門認真完成特種作業(yè)人員考核工作。
4、完成安全培訓計劃，保證培訓質(zhì)量。
5、推廣崗位描述和手指口述“雙述”培訓法及生產(chǎn)現(xiàn)場實訓法。
6、建設(shè)項目要在試生產(chǎn)前6個月，完成全部管理人員和操作人員的聘用、招工工作，經(jīng)培訓考核合格后，方可上崗作業(yè)。
7、各單位由第一責任人負責，組織相關(guān)人員研究、學習和借鑒河南省義馬煤業(yè)集團公司安全生產(chǎn)管理經(jīng)驗。（陜煤化司發(fā)[2010]625號）。 40
5 應急管理100分 1、應急組織體系 10 抽查 安監(jiān)部
2、應急預案管理 重點：1、編制完善本單位的生產(chǎn)安全事故應急預案（綜合預案），火災、爆炸、水災等重大事故的專項預案，以及可能發(fā)生較大事故的作業(yè)點的現(xiàn)場處置方案。
2、每年或生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生較大變化時，及時修改完善應急救援預案。 10
3、應急隊伍及基地建設(shè) 重點：1、各單位要建設(shè)以專業(yè)救援隊伍為骨干、兼職隊伍為輔助、職工隊伍為基礎(chǔ)的應急隊伍體系。各礦井必須建立不少于30人的輔助救護隊伍。
2、按國家級礦山救援基地標準，建成銅川、神南礦山救援基地。
3、按照《礦山救護隊標準化考核辦法》，實施救護隊標準化考核工作。 20 必查
4、應急物資及裝備 重點：1、安裝完善監(jiān)測監(jiān)控、井下人員定位、壓風自救、供水施救、通信聯(lián)絡和井下緊急避險系統(tǒng)。6月底前，陳家山、黃陵一號、大佛寺、紅柳林、建新煤礦完成緊急避險系統(tǒng)試點工作。年前前，下峪口、桑樹坪、玉華、下石節(jié)、黃陵二號、建南、王村、王村斜井建設(shè)完成井下緊急避險系統(tǒng)。
2、各單位按照集團公司《大型救援物資儲備管理辦法》，結(jié)合本單位實際情況，提出應急救援物資裝備計劃，報集團公司審定后配備，確保應急裝備盡可能適應全集團應急救援的要求。 30
5、應急演練 重點：1、及時修改完善應急救援預案，編制應急預案演練年度計劃，制定應急演練考核標準（程序、撤人時間、通信系統(tǒng)、提升能力等方面），實施應急預案演練。
2、積極準備，參加第三屆礦山救援技術(shù)競賽活動。 30
6
安全管理300分
1、安全風險評估 各單位制定《安全風險評估辦法》（各項工作進行前，必須首先采用科學的方法預知、預測、分析可能存在的危險，并采取有效措施限制、控制、消除危險。同時，要求定期開展安全風險評估工作）。 50 抽查 安監(jiān)部
2、安全檢查
隱患排查治理 重點：1、各單位制定《重大事故隱患治理掛牌督辦辦法》，落實隱患排查治理責任，做到整改措施、責任、資金、時限和預案“五到位”。
2、積極創(chuàng)建基于信息化平臺的隱患排查治理管控體系，建立自區(qū)隊（車間）到各級管理人員全員24小時不間斷的隱患排查治理的工作機制。
3、認真貫徹落實《國務院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國發(fā)〔2010〕23號）及其配套規(guī)定（2月底前，各單位要將存在問題列入隱患排查治理表，落實責任，掛牌督辦，并作為每次安全辦公會研究落實的重要議題，確保文件得到全面貫徹執(zhí)行）。 40
3、現(xiàn)場管理 重點：1、制定崗位危險有害因素辨識卡。
2、嚴格執(zhí)行領(lǐng)導干部現(xiàn)場帶班制度。井下帶班人員、班組長和調(diào)度值班人員，在危險情況下直接指揮受到安全威脅的所有人員撤出現(xiàn)場。
3、嚴肅查處“三違”行為并追究有關(guān)管理人員的責任。
4、深化“四位一體”安全生產(chǎn)負責制。 40
4、建設(shè)項目安全管理 否定項：1、建設(shè)項目未依法取得有關(guān)證照，存在非法建設(shè)、違法生產(chǎn)問題。
重點：2、建設(shè)工程的安全設(shè)施，嚴格執(zhí)行 “三同時”規(guī)定，盡可能創(chuàng)造條件超前施工、提前投入使用。
3、建設(shè)單位切實履行建設(shè)工程安全監(jiān)管職責，協(xié)助施工單位治理重大地質(zhì)災害（施工單位嚴格遵守建設(shè)單位的安全管理規(guī)定，設(shè)備設(shè)施符合建設(shè)單位的生產(chǎn)要求）。
4、新建礦井建成后必須達一級安全質(zhì)量標準化礦井，否則，不得投產(chǎn)。
5、建設(shè)項目聯(lián)合試運轉(zhuǎn)（試生產(chǎn)）前，必須經(jīng)集團公司組織安全檢查。 40 規(guī)劃部
5、安全投入 40 生產(chǎn)部
6、重大危險源管理 20 安監(jiān)部
7、職業(yè)健康安全 20 人力資源部
8、班組安全建設(shè) 20 工會
9、安全管理工作后評價 重點：1、新制定的安全、生產(chǎn)、技術(shù)管理制度，實施一年后，必須由分管領(lǐng)導負責，組織有關(guān)人員進行總結(jié)、評價、修改。
2、礦井單項工程竣工、回采工作面回采結(jié)束或重大隱患治理結(jié)束后，由生產(chǎn)單位的區(qū)隊長負責組織編寫安全管理后評價報告，經(jīng)各有關(guān)管理職能部門審核簽字后，由分管安監(jiān)工作的領(lǐng)導簽字歸檔（安全后評價報告主要對各項安全、生產(chǎn)、技術(shù)工作從預防事故的合理性、可靠性、決策程序、規(guī)范運作、履行責任、執(zhí)行效果及事故教訓方面進行總結(jié)，要突出總結(jié)經(jīng)驗，吸取教訓，提出改進措施）。 20 安監(jiān)部
10、報表和材料報送 30
7 安全考核50分 1、事故管理(預防事故責任追究制) 重點：1、嚴格按照集團公司《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理暫行規(guī)定》進行事故查處。
2、各單位建立《事故預防責任追究制》，對安全管理體系不健全、事故預防工作不到位、違反技術(shù)決策及生產(chǎn)管理程序、不嚴格執(zhí)行安全管理規(guī)定、重大隱患治理不到位、安全監(jiān)管不力等工作負有管理責任的有關(guān)人員超前追究責任。 20 必查 安監(jiān)部
2、安全結(jié)構(gòu)工資制 10 抽查
3、風險抵押金制度 10
4、安全管理工作考核 10
附表二
化工企業(yè)安全基礎(chǔ)管理考核體系表
序號 考核體系 考核項目 考核內(nèi)容 滿分 檢查方式 考核部門
1111111 人員
素質(zhì)
體系
150分 1、安全文化建設(shè) 重點：1、建立包括安全愿景、安全價值觀、安全使命、安全目標等在內(nèi)的安全承諾。
2、創(chuàng)建以規(guī)范全體員工的安全態(tài)度和安全行為為目的的方方面面的安全理念，建立與有關(guān)理念相配套的安全生產(chǎn)管理制度。
3、各級領(lǐng)導信守承諾，以身作則。 30 抽查 黨群部
2、安全教育培訓 重點：1、否定項：3人以上未持證上見崗（安全資格證、特種作業(yè)證或培訓合格證）或抽取參加考試的人員中有30%人員不及格。
2、按照國家安監(jiān)總局《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓考核管理規(guī)定》，加強對特種作業(yè)人員的培訓。
3、完成安全培訓計劃，保證培訓質(zhì)量。
4、建設(shè)項目要在試生產(chǎn)前6個月，完成全部管理人員和操作人員的聘用、招工工作，經(jīng)培訓考核合格后，方可上崗作業(yè)。
5、推廣崗位描述、手指口述“雙述”培訓法及生產(chǎn)現(xiàn)場實訓法。 50 必查 安監(jiān)部
3、安監(jiān)隊伍建設(shè) 重點：1、設(shè)立安全監(jiān)督管理部門。
2、專職安全生產(chǎn)管理人員（經(jīng)有關(guān)機構(gòu)培訓考核合格取得安全資格證書的安全、生產(chǎn)、技術(shù)管理人員）中必須有不少于15%的注冊安全工程師。
3、各項目建設(shè)單位必須按規(guī)定及時設(shè)立安全、技術(shù)、工程、調(diào)度等安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，按專業(yè)配備足夠的安全、技術(shù)、管理人員。履行建設(shè)工程安全監(jiān)管職責，督促施工單位必須按規(guī)定配齊安全管理人員和專業(yè)技術(shù)人員。
4、各單位6月底前完成“十二五”安全生產(chǎn)規(guī)劃及有關(guān)子規(guī)劃的編制工作。 40 必查 安監(jiān)部
4、班組安全建設(shè) 30 抽查 工 會
2 安全
生產(chǎn)
環(huán)境
體系
350分 1、生產(chǎn)設(shè)施 否定項：1、發(fā)生重大涉險及以上的設(shè)備事故。
重點：2、鍋爐、壓力容器、壓力管道等特種設(shè)備及安全設(shè)施定期檢驗和維護。
3、在易燃、易爆、有毒區(qū)域設(shè)置可燃及有毒有害氣體檢測報警設(shè)施，報警信號及時發(fā)送至控制室或操作室，并有效使用。 80 必查 安監(jiān)部
2、工藝安全 否定項：1、發(fā)生重大涉險及以上的生產(chǎn)事故。
重點：2、按照《化工企業(yè)工藝安全管理實施導則》（AQ/T3034-2010），嚴格工藝操作管理。
3、涉及危險工藝的生產(chǎn)裝置必須全部實現(xiàn)自動化控制，配置緊急聯(lián)鎖停車系統(tǒng)，杜絕隨意切除現(xiàn)象。 80
3、專項治理 否定項：1、發(fā)生重大涉險及以上的火災、爆炸、中毒、有毒有害物質(zhì)泄漏事故。
重點：2、各單位在認真檢查、分析存在問題的基礎(chǔ)上，制定預防“火災、爆炸、中毒、有毒有害物質(zhì)泄漏”事故的專項治理年度計劃，明確工程、措施、投入等要求，由單位主要領(lǐng)導牽頭，各分管領(lǐng)導負責，落實責任，嚴格考核，切實抓好專項治理工作。
3、健全危險化學品收、儲、裝、卸、運等環(huán)節(jié)安全管理制度，實現(xiàn)儲罐收料液位動態(tài)監(jiān)控。
4、危險化學品專用車輛必須全部安裝使用具有行駛記錄功能的衛(wèi)星定位裝置。 80 必查 安監(jiān)部
4、安全生產(chǎn)投入 30 抽查 安監(jiān)部
5、技術(shù)管理及科研工作 否定項：1、任何作業(yè)都必須有工藝技術(shù)操作規(guī)程或安全技術(shù)操作規(guī)程。
重點：2、建設(shè)項目的可行性研究、初步設(shè)計、安全設(shè)施設(shè)計、施工組織設(shè)計等，必須以安全預評價或安全技術(shù)條件論證為基礎(chǔ)。
3、必須制定設(shè)計審查標準。建設(shè)項目設(shè)計審查標準要確保安全風險分析到位，制定的防范措施具有針對性和可操作性。大型和采用危險化工工藝的裝置在初步設(shè)計完成后要進行HAZOP（危險性和可操作性）分析。
4、制定各項安全管理制度、設(shè)計審查、安全措施等，必須由分管領(lǐng)導組織相關(guān)人員進行會審。 80
3 安全
管理
體系
500分 1、安全生產(chǎn)責任制 重點：按照安全生產(chǎn)“一崗雙責”的要求，全面完善安全生產(chǎn)責任制（分管安監(jiān)工作的領(lǐng)導及各級安監(jiān)部門對安全工作負監(jiān)督管理責任，各分管領(lǐng)導及相關(guān)業(yè)務主管部門對業(yè)務范圍內(nèi)的安全工作負管理責任。體現(xiàn)凡分管業(yè)務范圍涉及安全管理內(nèi)容的各級領(lǐng)導，都是安全工作的分管領(lǐng)導，各級分管安全監(jiān)督管理工作的領(lǐng)導必須切實負起監(jiān)管責任）。 30 抽查 安監(jiān)部
2、風險控制 重點：各單位制定《安全風險評估辦法》（各項工作進行前，必須首先采用科學的方法預知、預測、分析可能存在的危險，并采取有效措施限制、控制、消除危險。同時 ，要求定期開展安全風險評估工作）。 80 必查
3、隱患排查治理報告 重點：1、制定《重大事故隱患治理掛牌督辦辦法》。
2、貫徹落實《國務院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國發(fā)〔2010〕23號）及其配套規(guī)定（2月底前，各單位要將存在問題列入隱患排查治理表，落實責任，掛牌督辦，并作為每次安全辦公會研究落實的重要議題，確保文件得到全面貫徹執(zhí)行）。
3、積極創(chuàng)建基于信息化平臺的隱患排查治理管控體系，建立自車間到各級管理人員全員24小時不間斷的隱患排查治理的工作機制。 50 必查
4、作業(yè)安全 重點：1、規(guī)范、完善動火作業(yè)、進入受限空間作業(yè)、高處作業(yè)、深基坑作業(yè)等危險性作業(yè)的票證及過程管理，確保實現(xiàn)零隱患作業(yè)。
2、嚴格執(zhí)行領(lǐng)導干部現(xiàn)場帶班制度。明確生產(chǎn)現(xiàn)場帶班人員在遇到險情時停產(chǎn)撤人的指揮權(quán)。
3、嚴肅查處“三違”行為并追究有關(guān)管理人員的責任。 50 必查
5、安全辦公會 50 必查
6、應急管理 重點：1、編制完善本單位的安全生產(chǎn)事故應急預案（綜合預案），火災、爆炸、水災等重大事故的專項預案，以及可能發(fā)生較大事故的作業(yè)點的現(xiàn)場處置方案。
2、每年或生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生較大變化時，及時修改完善應急救援預案。
3、建立不少于30人的輔助救護隊伍。
4、編制應急預案演練年度計劃，制定應急演練考核標準（從演練程序、撤人時間、通信系統(tǒng)、提升能力等方面），實施好應急預案演練工作。
5、建立儲罐區(qū)高效應急響應和快速滅火系統(tǒng)。 50 必查
7、應急管理 重點：1、嚴格按照集團公司《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理暫行規(guī)定》進行事故查處。
2、各單位建立《事故預防責任追究制》，對安全管理體系不健全、事故預防工作不到位、違反技術(shù)決策及生產(chǎn)管理程序、不嚴格執(zhí)行安全管理規(guī)定、重大隱患治理不到位、安全監(jiān)管不力等工作負有管理責任的有關(guān)人員超前追究責任。 30 必查
8、重大危險源管理 40
9、建設(shè)項目安全管理 否定項：1、建設(shè)項目未依法取得有關(guān)證照，在在非法建設(shè)、違法生產(chǎn)問題。
重點：2、建設(shè)工程的安全設(shè)施，嚴格執(zhí)行 “三同時”規(guī)定，盡可能創(chuàng)造條件超前施工、提前投入使用。
3、建設(shè)單位切實履行建設(shè)工程安全監(jiān)管職責，協(xié)助施工單位治理重大地質(zhì)災害（施工單位嚴格遵守建設(shè)單位的安全管理規(guī)定，設(shè)備設(shè)施符合建設(shè)單位的生產(chǎn)要求）。
4、項目建成試生產(chǎn)前，建設(shè)單位要組織設(shè)計、施工、監(jiān)理和建設(shè)單位的工程技術(shù)人員進行“三查四定”，并經(jīng)集團公司組織安全檢查。 30
10、職業(yè)健康安全 30 人力資源部
11、安全基礎(chǔ)管理考核 重點：各單位制定安全基礎(chǔ)管理檢查考核辦法，對所屬企業(yè)及有關(guān)部門、各單位所屬企業(yè)對有關(guān)部門、車間實施嚴格考核。 30 安監(jiān)部
12、報表和材料報送 及時報送有關(guān)安全生產(chǎn)報表及材料。 30 安監(jiān)部
生產(chǎn)部
說明：本考核體系表中的《標準》指《危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范》（ AQ3013-2008）。
附表三
建設(shè)項目單位及建設(shè)集團安全基礎(chǔ)管理考核體系表
序號 考核體系 考核項目 考核內(nèi)容 滿分 檢查方式 考核部門
1 人員
素質(zhì)
體系
120分 1、安全文化建設(shè) 重點：1、建立包括安全愿景、安全價值觀、安全使命、安全目標等在內(nèi)的安全承諾。
2、創(chuàng)建以規(guī)范全體員工的安全態(tài)度和安全行為為目的的方方面面的安全理念，建立與有關(guān)理念相配套的安全生產(chǎn)管理制度。
3、各級領(lǐng)導信守承諾，以身作則。 50 抽查 宣傳部
2、安全教育培訓 否定項：1、3人以上未持證上見崗（安全資格證、特種作業(yè)證或培訓合格證）或抽取參加考試的人員中有30%人員不及格。
重點：2、按照國家安監(jiān)總局《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓考核管理規(guī)定》，加強對特種作業(yè)人員的培訓。
3、培訓教育主管部門認真完成特種作業(yè)人員考核工作。
4、完成安全培訓計劃，保證培訓質(zhì)量。
5、推廣崗位描述和手指口述“雙述”培訓法及生產(chǎn)現(xiàn)場實訓法。 50 必查 安監(jiān)部
3、安監(jiān)隊伍建設(shè) 重點：1、企業(yè)必須設(shè)立安全監(jiān)督管理部門。
2、專職安全生產(chǎn)管理人員（經(jīng)有關(guān)機構(gòu)培訓考核合格取得安全資格證書的安全、生產(chǎn)、技術(shù)管理人員）中必須有不少于15%的注冊安全工程師。
3、各項目施工單位必須按規(guī)定配齊安全管理人員和專業(yè)技術(shù)人員。
4、各單位6月底前完成“十二五”安全生產(chǎn)規(guī)劃及有關(guān)子規(guī)劃的編制工作。 50 抽查 安監(jiān)部
人力資源部
4、班組安全建設(shè) 50 工會 安監(jiān)部
2 安全
生產(chǎn)
環(huán)境
體系
150分 1、建設(shè)工程質(zhì)量管理 檢查《公司建設(shè)工程質(zhì)量管理辦法》的落實情況。 100 必查 規(guī)劃部
2、技術(shù)管理及科研工作 否定項：1、任何作業(yè)都必須有作業(yè)規(guī)程或安全技術(shù)措施。
重點：2、建設(shè)項目的施工組織設(shè)計等，必須以安全預評價或安全技術(shù)條件論證為基礎(chǔ)（設(shè)計前對各種可能的災害，利用各種先進的技術(shù)手段和裝備進行科學探查，做到心中有數(shù)。對能夠提前消除的危險提請建設(shè)單位提前治理，對各類危險、有害因素采取有效控制措施，對治理效果心里有把握）。
3、必須制定施工組織設(shè)計審查標準（各級生產(chǎn)、安監(jiān)、項目建設(shè)等部門，要依據(jù)部門職責，按照使建設(shè)項目有利于事故災害、安全隱患超前探查治理和各生產(chǎn)系統(tǒng)安全可靠的原則，制定設(shè)計審查管理辦法。審查標準要確保安全風險分析到位，制定的防范措施要具有針對性和可操作性）。
4、制定各項安全管理制度、設(shè)計審查、安全措施等，必須由分管領(lǐng)導組織相關(guān)人員進行會審；編制安全技術(shù)措施，要組織參與作業(yè)的職工代表討論。
5、某一生產(chǎn)系統(tǒng)發(fā)生重大變化時，要對各生產(chǎn)系統(tǒng)從合理性、完好性、安全可靠性等方面進行一次全面的安全風險分析評價。驗收和分析評價結(jié)果要經(jīng)本單位安全第一責任者簽字同意，才能進行生產(chǎn)。 80 必查 生產(chǎn)部
規(guī)劃部
3 安全
管理
體系
630分 1、安全風險評估 重點：各單位制定《安全風險評估辦法》（各項工作進行前，必須首先采用科學的方法預知、預測、分析可能存在的危險，并采取有效措施限制、控制、消除危險。同時 ，要求定期開展安全風險評估工作）。 50 必查 安監(jiān)部
項目部
2、安全生產(chǎn)責任制 重點：按照安全生產(chǎn)“一崗雙責”的要求，全面完善安全生產(chǎn)責任制（分管安監(jiān)工作的領(lǐng)導及各級安監(jiān)部門對安全工作負監(jiān)督管理責任，各分管領(lǐng)導及相關(guān)業(yè)務主管部門對業(yè)務范圍內(nèi)的安全工作負管理責任。體現(xiàn)凡分管業(yè)務范圍涉及安全管理內(nèi)容的各級領(lǐng)導，都是安全工作的分管領(lǐng)導，各級分管安全監(jiān)督管理工作的領(lǐng)導必須切實負起監(jiān)管責任。）。 200
3、項目安全管理 否定項：1、發(fā)生重大涉險及以上事故。工程分包必須符合有關(guān)規(guī)定，嚴禁工程轉(zhuǎn)包。
重點：2、建設(shè)工程的安全設(shè)施，嚴格執(zhí)行 “三同時”規(guī)定，盡可能創(chuàng)造條件超前施工、提前投入使用。
3、施工單位嚴格遵守建設(shè)單位的安全管理規(guī)定，設(shè)備設(shè)施符合建設(shè)單位的生產(chǎn)要求。 50
4、施工管理 重點：結(jié)合施工點多面廣的特點，制定建設(shè)項目安全、生產(chǎn)、技術(shù)管理辦法。 50
5、安全監(jiān)督檢查隱患排查治理 重點：1、各單位制定《重大事故隱患治理掛牌督辦辦法》，落實隱患排查治理責任，做到整改措施、責任、資金、時限和預案“五到位”。
2、積極創(chuàng)建基于信息化平臺的隱患排查治理管控體系，建立自區(qū)隊（車間）到各級管理人員全員24小時不間斷的隱患排查治理的工作機制。
3、及時排查隱患，重點對腳手架工程、模板支撐系統(tǒng)、深基坑工程和建筑起重機械等危險性較大工程項目的隱患排查治理。
4、貫徹落實《國務院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國發(fā)〔2010〕23號）及其配套規(guī)定（2月底前，各單位要將存在問題列入隱患排查治理表，落實責任，掛牌督辦，并作為每次安全辦公會研究落實的重要議題，確保文件得到全面貫徹執(zhí)行）。 50
6、現(xiàn)場管理 重點：1、制定崗位危險有害因素辨識卡。
2、嚴格執(zhí)行領(lǐng)導干部現(xiàn)場帶班制度。井下帶班人員、班組長和調(diào)度值班人員，在危險情況下直接指揮受到安全威脅的所有人員撤出現(xiàn)場。
3、嚴肅查處“三違”行為并追究有關(guān)管理人員的責任。
4、深化“四位一體”安全生產(chǎn)負責制。
5、重要時期、特殊工程、危險作業(yè)、治理重大隱患等特殊情況下，各單位必須成立專門的領(lǐng)導小組，協(xié)調(diào)解決時間、人員、方案、措施、資金等問題，確保作業(yè)過程中的安全生產(chǎn)。 50
7、應急管理 重點：檢查公司有關(guān)安全管理規(guī)定的落實情況。 50
8、事故管理 50
3 安全
管理
體系
630分 9、安全辦公會 50
10、重大危險源管理 及時報送有關(guān)安全生產(chǎn)報表及材料。 50 安監(jiān)部
11、職業(yè)健康安全 20 人力資源部
12、安全基礎(chǔ)管理考核 重點：各單位制定安全基礎(chǔ)管理檢查考核辦法，對所屬企業(yè)及有關(guān)部門、各單位所屬企業(yè)對有關(guān)部門、區(qū)隊（車間）實施嚴格考核。 30
13、報表和材料報送 及時報送有關(guān)安全生產(chǎn)報表及材料。 20 安監(jiān)部
生產(chǎn)部
說明：各考核項目統(tǒng)一檢查有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定、規(guī)程、標準、規(guī)范、制度等的貫徹執(zhí)行情況，列有重點工作的一并檢查。
