根據(jù)《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評分方法(試行)》要求，為全面辨識、管控礦井生產(chǎn)建設(shè)過程中可能存在的安全風(fēng)險、危害因素以及重大危險源，將風(fēng)險控制在事故隱患形成之前，提升礦井安全風(fēng)險分級管控水平，保障安全生產(chǎn)，結(jié)合礦實際，建立安全風(fēng)險分級管控責(zé)任體系。
一、組織領(lǐng)導(dǎo)
建立礦井安全風(fēng)險分級管控責(zé)任體系工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)相關(guān)工作的統(tǒng)籌安排及部署。
組 長：礦長
副組長：副礦長、總工程師
成 員：副總工程師 各科室科長 各隊組負(fù)責(zé)人
領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室在安全科，安全科科長兼任辦公室主任，負(fù)責(zé)日常管理工作。
二、工作職責(zé)
(一)礦長：對礦井安全風(fēng)險分級管控工作負(fù)全面管理責(zé)任，負(fù)責(zé)組織各分管礦領(lǐng)導(dǎo)、副總工程師、相關(guān)業(yè)務(wù)科室人員對風(fēng)險分級管控工作落實情況進(jìn)行檢查、督導(dǎo)工作。
(二)安全副礦長：對全礦安全風(fēng)險分級管控工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查和考核工作。
(三)生產(chǎn)副礦長：負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)及分管范圍內(nèi)的生產(chǎn)組織管理、采煤、掘進(jìn)、巷修、調(diào)度信息、職業(yè)衛(wèi)生等方面的安全風(fēng)險分級管控工作。
(四)總工程師：負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)及分管范圍內(nèi)的礦井生產(chǎn)技術(shù)、重大技術(shù)方案、“一通三防”、應(yīng)急管理及安全生產(chǎn)證照管理等方面的安全風(fēng)險分級管控工作。
各大系統(tǒng)及巷道管理安全風(fēng)險分級管控責(zé)任范圍：礦井通風(fēng)系統(tǒng)、安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)、防滅火、防塵系統(tǒng)、人員定位系統(tǒng)、井下瓦斯抽采系統(tǒng)及井下炸藥庫管理。
地面設(shè)備設(shè)施管理安全風(fēng)險分級管控責(zé)任范圍：負(fù)責(zé)地面瓦斯發(fā)電管路及進(jìn)氣管路、礦井采煤影響區(qū)域的地質(zhì)災(zāi)害管理。
(五)機電副礦長：負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)及分管范圍內(nèi)的礦井主運煤(運矸)線路、電壓等級的機電運輸設(shè)備、設(shè)施等方面的安全風(fēng)險分級管控工作;負(fù)責(zé)絞車提升運輸設(shè)備、設(shè)施管理，架空乘人裝置設(shè)備、設(shè)施管理等方面的安全風(fēng)險分級管控工作。
各大系統(tǒng)及巷道管理安全風(fēng)險分級管控責(zé)任范圍：礦井供電系統(tǒng)、主提升系統(tǒng)、主運輸系統(tǒng)、主壓風(fēng)系統(tǒng)、主供水系統(tǒng)、主排水系統(tǒng)、通信聯(lián)絡(luò)系統(tǒng)及礦井水倉、水泵房、變電所等機電硐室的巷道巡查管理的安全風(fēng)險分級管控工作。
地面設(shè)備、設(shè)施管理安全風(fēng)險分級管控責(zé)任范圍：負(fù)責(zé)地面變電所、主要通風(fēng)機房、地面注氮泵、地面瓦斯氣柜、地面民用瓦斯氣管路及供水管路。
(六)副總工程師：負(fù)責(zé)協(xié)助總工程師和分管礦領(lǐng)導(dǎo)，抓好分管技術(shù)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險分級管控工作。
(七)礦屬各業(yè)務(wù)科室按照工作職責(zé)劃分，認(rèn)真抓好管理及業(yè)務(wù)責(zé)任范圍內(nèi)的安全風(fēng)險分級管控工作，抓好風(fēng)險分分級管控措施的落實工作。
礦屬各隊組隊長是本隊安全風(fēng)險分級管控工作的第一責(zé)任人，對本隊安全風(fēng)險分級管控負(fù)全面管理責(zé)任;班隊長對本班隊生產(chǎn)作業(yè)場所安全風(fēng)險分級管控措施的落實負(fù)直接責(zé)任;職工對本崗位作業(yè)場所安全風(fēng)險分級管控措施的落實負(fù)直接責(zé)任。各隊組負(fù)責(zé)本隊安全風(fēng)險分級管控管理工作，做好相關(guān)資料的收集、歸檔管理和上報工作。
安全科負(fù)責(zé)建立礦井安全風(fēng)險分級管控臺賬，做好安全風(fēng)險分級管控工作相關(guān)資料的收集、整理、統(tǒng)計、歸檔管理和上報工作。
三、安全風(fēng)險辨識范圍及方法
(一)辨識范圍
風(fēng)險辨識范圍包括：礦井各大生產(chǎn)系統(tǒng)、采煤掘進(jìn)巷修頂板管理、瓦斯、水、火、煤塵、爆破、機電運輸、設(shè)備設(shè)施、地質(zhì)災(zāi)害、矸石山、消防、瓦斯氣管路、危化品、食品衛(wèi)生、道路交通、地面設(shè)施、人員密集場所等。
(二)辨識方法
通過組織召開安全風(fēng)險辨識專題會，結(jié)合安全生產(chǎn)情況、圖紙資料等進(jìn)行安全風(fēng)險辨識。各崗位人員，對照安全風(fēng)險清單、管控措施要求，對現(xiàn)場“人、機、環(huán)、管”等方面進(jìn)行安全風(fēng)險辨識，落實安全風(fēng)險管控措施。
四、安全風(fēng)險辨識評估
(一)年度辨識評估
每年底由礦長組織各分管礦領(lǐng)導(dǎo)、副總工程師和相關(guān)業(yè)務(wù)科室、隊組進(jìn)行年度安全風(fēng)險辨識、評估，結(jié)合礦生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所等部位和環(huán)節(jié)，重點對礦井瓦斯、水、火、煤塵、頂板、爆破、機電運輸、提升運輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷的危險因素開展安全風(fēng)險辨識、評估;根據(jù)辨識、評估結(jié)果，由礦組織生產(chǎn)技術(shù)科、安全科、機運科、通風(fēng)科等單位相關(guān)人員，編制年度安全風(fēng)險評估報告和重大安全風(fēng)險清單，并制定相關(guān)管控措施;將辨識評估結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點，并指導(dǎo)完善下一年度生產(chǎn)計劃、災(zāi)害預(yù)防處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案。
(二)專項辨識評估
1、新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計前，由總工程師組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室開展1次專項辨識，重點辨識地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險。根據(jù)辨識、評估結(jié)果，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定等。
2、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)備設(shè)施、重大災(zāi)害因素等方式重大變化時，由分管礦領(lǐng)導(dǎo)組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室開展1次專項辨識。重點辨識、評估主要環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)備設(shè)施運行等方面存在的安全風(fēng)險。根據(jù)辨識、評估結(jié)果，補充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)管控措施，指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。
3、啟封火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料試驗或推廣新應(yīng)用前，連續(xù)停產(chǎn)1個月以上的采掘工作面復(fù)產(chǎn)復(fù)工前，由分管領(lǐng)導(dǎo)組織副總工程師、業(yè)務(wù)科室、隊組等開展1次專項辨識，重點對作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險，根據(jù)辨識、評估結(jié)果，補充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)管控措施，作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)。
4、礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患和省內(nèi)發(fā)生重特大事故后，由礦長組織分管礦領(lǐng)導(dǎo)、副總工程師和業(yè)務(wù)科室、隊組相關(guān)人員開展1次針對性的專項辨識，識別安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)。根據(jù)辨識、評估結(jié)果，補充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)管控措施，指導(dǎo)修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。
5、專項安全風(fēng)險辨識評估報告，由分管礦領(lǐng)導(dǎo)指定相關(guān)隊組人員收集、整理，并形成專項安全風(fēng)險辨識評估報告，并交安全科備查。
五、檢查分析
(一)月度檢查分析
每月由礦長組織對重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果進(jìn)行一次檢查分析，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合年度和專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果，布置月度安全風(fēng)險管控重點，明確責(zé)任分工。安全科負(fù)責(zé)對檢查分析情況進(jìn)行收集、整理，形成礦井月度安全風(fēng)險管控措施落實情況的分析報告，制定安全風(fēng)險管控重點。
(二)旬檢查分析
各分管礦領(lǐng)導(dǎo)每旬針對分管范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險管控重點實施情況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，不斷完善和改進(jìn)管控措施，并由分管礦領(lǐng)導(dǎo)指定相關(guān)隊組編制成安全風(fēng)險管控檢查分析報告。
六、安全風(fēng)險分級管控流程
(一)安全風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)
根據(jù)《煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系規(guī)范》、《煤礦安全風(fēng)險分級管控標(biāo)準(zhǔn)化評分表》及國家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，結(jié)合礦實際，采用LEC評估法(LEC評估法附后)對找出的風(fēng)險點進(jìn)行評估定級，將安全風(fēng)險等級從高到低劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險四個風(fēng)險等級，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)識。
1、重大風(fēng)險(紅色)：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。
2、較大風(fēng)險(橙色)：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要統(tǒng)損壞的。
3、一般風(fēng)險(黃色)：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。
4、低風(fēng)險(藍(lán)色)：是指可能造成現(xiàn)場存在隱患及一定經(jīng)濟損失的，但不會造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。
煤礦LEC評價法，對辨識出的安全風(fēng)險進(jìn)行逐項評估，該方法用與系統(tǒng)風(fēng)險有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來評價操作人員傷亡風(fēng)險大小，這三種因素是：L為發(fā)生事故的可能性大小，E為人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度，C為一旦發(fā)生事故會造成的損失后果。采取半定量計值法，給3種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以3個分值的乘積D來評價危險性的大小，其簡化公式為：D=L×E×C。
根據(jù)乘積D來評價危險性，將風(fēng)險等級分為紅、橙、黃、藍(lán)四級預(yù)警顏色，其中D≥160為重大風(fēng)險，對應(yīng)紅色;70≤D<160為較大風(fēng)險，對應(yīng)橙色;20≤D<70為一般風(fēng)險，對應(yīng)黃色;D<20為低風(fēng)險，對應(yīng)藍(lán)色。
分值標(biāo)準(zhǔn)量化見下表：
事故發(fā)生的可能性(L)
| 分?jǐn)?shù)值 | 事故發(fā)生的可能性 |
| 10 | 完全可以預(yù)料 |
| 6 | 相當(dāng)可能 |
| 3 | 可能，但不經(jīng)常 |
| 1 | 可能性小，完全意外 |
| 0.5 | 很不可能，可以設(shè)想 |
| 0.2 | 極為不可能 |
| 0.1 | 實際不可能 |
暴露于危險環(huán)境的頻繁程度(E)
| 分?jǐn)?shù)值 | 暴露于風(fēng)險環(huán)境的頻繁程度 |
| 10 | 連續(xù)暴露 |
| ６ | 每天工作時間內(nèi)暴露 |
| ３ | 每周一次，或偶然暴露 |
| ２ | 每月暴露一次 |
| １ | 每年幾次暴露 |
| 0.5 | 非常罕見地暴露 |
發(fā)生事故產(chǎn)生的后果(C)
| 分?jǐn)?shù)值 | 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果 |
| 100 | 10人以上死亡或50人以上重傷或直接經(jīng)濟損失5000萬元以上。 |
| 40 | 39人死亡或1049人重傷或直接經(jīng)濟損失10005000萬元。 |
| 15 | 12人死亡或10人以下重傷或直接經(jīng)濟損失1000萬元以下。 |
| 7 | 傷殘（嚴(yán)重、重傷、或造成一定財產(chǎn)損失。 |
| 3 | 重傷（致殘、或造成較小財產(chǎn)損失）。 |
| 1 | 輕傷（需要救護、或造成財產(chǎn)損失）。 |
風(fēng)險分值(D)
| 風(fēng)險分值 | 風(fēng)險等級 | 預(yù)警顏色 |
| ≥160 | 重大風(fēng)險 | 紅 |
| 70≤D＜160 | 較大風(fēng)險 | 橙 |
| 20≤D＜70 | 一般風(fēng)險 | 黃 |
| D＜20 | 低風(fēng)險 | 藍(lán) |
(二)安全風(fēng)險管控要求
1、年度安全風(fēng)險辨識、評估及專項辨識結(jié)束后，分別由礦長和各分管礦領(lǐng)導(dǎo)組織相關(guān)隊組及人員進(jìn)行安全風(fēng)險等級劃分，建立一整套安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、重大安全風(fēng)險清單，并按照風(fēng)險等級進(jìn)行分類管理。
2、安全風(fēng)險辨識評估、定級結(jié)束后，要組織編寫安全風(fēng)險綜合評估書，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風(fēng)險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容。
3、根據(jù)辨識、評估存在的安全風(fēng)險制定管控措施，必須從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實管控措施，由礦長、分管副礦長親自組織實施，按照“礦、隊、班組、崗位”逐級分解落實責(zé)任，并根據(jù)現(xiàn)場實際情況，及時修訂完善管控措施，確保風(fēng)險管控有效、措施落實到位。
4、對現(xiàn)場辨識出的不同類別安全風(fēng)險，必須明確應(yīng)急處置程序和措施，劃定為重大、較大安全風(fēng)險的區(qū)域必須設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。經(jīng)評估存在不可控風(fēng)險的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設(shè)備運行，撤出危險區(qū)域人員，督促責(zé)任單位制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再重新進(jìn)行評估并進(jìn)行實時監(jiān)控。
5、礦領(lǐng)導(dǎo)按照《煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》，嚴(yán)格執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，跟蹤重大安全風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。
6、各業(yè)務(wù)科室要突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風(fēng)險的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、生產(chǎn)工藝、崗位點等實行重點管控，有針對性地開展日常管控工作。
7、建立安全風(fēng)險公告制度。在井口或存在重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施,由安全科具體負(fù)責(zé)。
(三)工作要求
1、各隊組必須按上級部門和礦要求，統(tǒng)籌兼顧，明確職責(zé)，精心組織，細(xì)化具體工作要求和措施，做到部署到位、責(zé)任落實到位、安全風(fēng)險辨識、評估到位、防范措施到位。強化重點領(lǐng)域或關(guān)鍵環(huán)節(jié)安全風(fēng)險分級管控，做到排查全覆蓋、不留死角，確保取得實效。
2、嚴(yán)格按照“誰主管、誰分管、誰負(fù)責(zé)”和“誰辨識評估、誰簽字、誰負(fù)責(zé)”的要求，加強各隊組工作開展情況的監(jiān)督檢查和考核獎懲工作，對消極應(yīng)付、工作落后和管理不到位的按礦有關(guān)規(guī)定進(jìn)行責(zé)任追究，建立長效機制，持續(xù)推動安全風(fēng)險分級管控工作深入開展。
3、各隊組要探索采用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風(fēng)險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、監(jiān)測和預(yù)警等全過程的信息化管理。加強信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動，及時將安全風(fēng)險區(qū)域的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知受風(fēng)險影響的相鄰作業(yè)區(qū)域隊、班組、崗位。
4、由礦安培中心負(fù)責(zé)，每年至少組織一次安全風(fēng)險辨識評估技術(shù)專項培訓(xùn);各科室每年對全礦所有入井人員和地面關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行以年度和專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險管控措施為主的教育培訓(xùn)，使其熟悉掌握礦井風(fēng)險類別、危險源辨識和風(fēng)險評估方法、風(fēng)險管控措施，提升安全風(fēng)險管控能力。
