安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估管理制度（2022）

　　(一) 總則

　　第一條為進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動(dòng)過程中潛在危險(xiǎn)源及其安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)和評(píng)估，采取措施及時(shí)消除、減少和控制安全隱患，實(shí)現(xiàn)人、機(jī)、環(huán)、管最佳匹配，超前預(yù)控各類風(fēng)險(xiǎn)，保證安全生產(chǎn)，依據(jù)《本質(zhì)安全管理建設(shè)實(shí)施指南》、《安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理規(guī)定》制定本辦法。

　　第二條本辦法是本質(zhì)安全管理體系實(shí)施單位安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作開展的依據(jù)，應(yīng)用本規(guī)定可明確安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的工作要點(diǎn)、工作方向，使安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估更具可操作性。

　　第三條本辦法適用于實(shí)施、應(yīng)用本質(zhì)安全管理體系的單位(包括在礦承包商施工隊(duì))。

　　(二)組織與職責(zé)

　　第四條成立礦風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理小組

　　組 長：董事長

　　常務(wù)副組長：總經(jīng)理

　　副組長：安全副總經(jīng)理、生產(chǎn)副總經(jīng)理、機(jī)電副總經(jīng)理、總工程師

　　成 員：通風(fēng)副總、地測副總、生產(chǎn)副總、機(jī)電副總、安監(jiān)科、調(diào)度室、生產(chǎn)技術(shù)科、通風(fēng)區(qū)、機(jī)運(yùn)區(qū)、掘進(jìn)區(qū)、采煤區(qū)、后勤辦、黨政辦、財(cái)務(wù)科。

　　第五條各區(qū)隊(duì)、機(jī)關(guān)科室成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組

　　組 長：單位正職

　　副組長：單位副職

　　成 員：單位骨干、班組長、工作經(jīng)驗(yàn)豐富的老員工，力爭全員參與(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組人數(shù)不得低于單位人數(shù)的30%)

　　第六條職責(zé)

　　1、礦屬各專業(yè)領(lǐng)導(dǎo)牽頭組織所管轄單位成立各自的風(fēng)險(xiǎn)管理小組，負(fù)責(zé)本專業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)中的危險(xiǎn)源辨識(shí)、分級(jí)分類、檢查監(jiān)測。

　　2、安監(jiān)科負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)、分級(jí)分類方法的培訓(xùn)，在危險(xiǎn)源辨識(shí)過程中給予相應(yīng)指導(dǎo)。

　　3、礦風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理小組負(fù)責(zé)對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)及分級(jí)分類結(jié)果的審核。

　　4、對(duì)不同類型、級(jí)別的危險(xiǎn)源，各單位必須結(jié)合本單位實(shí)際落實(shí)到相關(guān)的作業(yè)人員，制定切實(shí)可行的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施。各業(yè)務(wù)部門、安監(jiān)科進(jìn)行跟蹤監(jiān)管，使其始終處于有效控制之中。

　　5、各業(yè)務(wù)部門必須熟悉本部門監(jiān)管的所有危險(xiǎn)源，負(fù)責(zé)對(duì)危險(xiǎn)源的檢查監(jiān)測。

　　6、各業(yè)務(wù)部門和安監(jiān)科在生產(chǎn)過程中負(fù)責(zé)督促各單位對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行完善和補(bǔ)充。

　　7、安監(jiān)科每年年底要組織各單位對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行全面辨識(shí)、評(píng)價(jià)，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源的增減和升降級(jí)管理。

　　8、各單位負(fù)責(zé)制定本單位員工崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)計(jì)劃，充分利用班前會(huì)組織當(dāng)班人員進(jìn)行本崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。

　　(三) 安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估和管理要求

　　第七條危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)估采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法(LEC)，并針對(duì)人、機(jī)、環(huán)、管四個(gè)方面進(jìn)行。評(píng)估結(jié)果按照重大、較大、一般、低四個(gè)級(jí)別進(jìn)行分類。

　　第八條在組織危險(xiǎn)源辨識(shí)和安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估前，應(yīng)對(duì)參與辨識(shí)、評(píng)估的人員進(jìn)行專題培訓(xùn)。

　　第九條辨識(shí)和評(píng)估時(shí)，應(yīng)組織基層一線員工、班組長、區(qū)隊(duì)長、技術(shù)人員、管理人員對(duì)生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動(dòng)過程中的危險(xiǎn)源進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致地辨識(shí)和評(píng)估，根據(jù)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)制定有針對(duì)性的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施。

　　第十條當(dāng)系統(tǒng)、工藝、設(shè)備、作業(yè)環(huán)境發(fā)生改變時(shí)，要及時(shí)組織危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

　　第十一條當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，要及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源再辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估。

　　1、新水平、新采(盤)區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前。

　　2、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時(shí)。

　　3、啟封密閉、排放瓦斯、反風(fēng)演習(xí)、工作面通過空巷(采空區(qū))、更換大型設(shè)備、采煤工作面初采和收尾、綜采(放)工作面安裝回撤、掘進(jìn)工作面貫通前、礦井過地質(zhì)構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料試驗(yàn)或推廣新應(yīng)用前，礦井連續(xù)停工停產(chǎn)1個(gè)月以上復(fù)工復(fù)產(chǎn)前。

　　4、本礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患，全國煤礦發(fā)生重特大事故或者所在省份其他煤礦發(fā)生較大事故后。

　　第十二條每班工作前，跟班管理人員或班組長要組織當(dāng)班人員對(duì)本班工作任務(wù)進(jìn)行認(rèn)真分析和安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)必須明確具體的管控措施。

　　第十三條每年對(duì)全員至少要進(jìn)行一次危險(xiǎn)源辨識(shí)及安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的系統(tǒng)性培訓(xùn)。

　　第十四條根據(jù)危險(xiǎn)源辨識(shí)和安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，礦按公司要求統(tǒng)一制作崗位主要危險(xiǎn)源辨識(shí)卡，且卡片內(nèi)容要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果適時(shí)更新。

　　第十五條員工應(yīng)隨身攜帶崗位主要危險(xiǎn)源辨識(shí)卡，并對(duì)其內(nèi)容做到必知必會(huì)，且操作規(guī)范。

　　(四) 持續(xù)危險(xiǎn)源辨識(shí)要求

　　第十六條安全分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)持續(xù)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)，使危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作要做到規(guī)范化、常態(tài)化。對(duì)新辨識(shí)出的危險(xiǎn)源要進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)估，并制定切實(shí)可行的管控措施。對(duì)原有危險(xiǎn)源根據(jù)當(dāng)前狀態(tài)適時(shí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估，進(jìn)一步完善和細(xì)化管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施。

　　第十七條總工程師要根據(jù)本單位生產(chǎn)系統(tǒng)、工藝等具體情況，全面組織系統(tǒng)危險(xiǎn)源的辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，并制定有效的管控措施。對(duì)辨識(shí)出的系統(tǒng)重大危險(xiǎn)源要進(jìn)行適時(shí)監(jiān)控，對(duì)相應(yīng)管控措施進(jìn)行適時(shí)評(píng)估。確保安全風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍。

　　第十八條專業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)要將危險(xiǎn)源管控措施落實(shí)到生產(chǎn)崗位，特別是對(duì)于較大及以上等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的危險(xiǎn)源，管控措施要逐項(xiàng)分解，具體落實(shí)。分管安全的領(lǐng)導(dǎo)要安排檢查管控措施的落實(shí)、執(zhí)行情況，確保管控有效。

　　第十九條通過對(duì)員工不安全行為的檢查、統(tǒng)計(jì)和分析，持續(xù)改進(jìn)崗位規(guī)范、管控標(biāo)準(zhǔn)和管控措施。

　　第二十條各專業(yè)將審定的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估成果，及時(shí)上報(bào)安監(jiān)科。安監(jiān)科將組織有關(guān)人員集中審核，并將審核通過的危險(xiǎn)源轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)單位學(xué)習(xí)應(yīng)用，同時(shí)上報(bào)安全監(jiān)督管理部門審核。

　　(五) 危險(xiǎn)源辨識(shí)卡制作和管理要求

　　第二十一條危險(xiǎn)源辨識(shí)卡的制作

　　1、礦內(nèi)統(tǒng)一制作危險(xiǎn)源卡片，原則上每年制作一次，各區(qū)隊(duì)要依據(jù)通知及時(shí)上報(bào)。

　　2、專業(yè)部門需要增加、更換、更改危險(xiǎn)源辨識(shí)卡的，提前申報(bào)安監(jiān)科，經(jīng)礦分管專業(yè)領(lǐng)導(dǎo)審核后，統(tǒng)一制作。

　　3、各單位新增工種需要編制危險(xiǎn)源辨識(shí)卡的，由本單位技術(shù)員編制、單位正職組織風(fēng)險(xiǎn)管理小組審核，報(bào)礦分管領(lǐng)導(dǎo)審核后方可制作。

　　第二十二條危險(xiǎn)源辨識(shí)卡管理

　　1、所有崗位員工只許帶公司統(tǒng)一要求的危險(xiǎn)源辨識(shí)卡。

　　2、崗位員工入井時(shí)必須攜帶危險(xiǎn)源辨識(shí)卡。

　　3、對(duì)離崗人員要及時(shí)收回危險(xiǎn)源辨識(shí)卡;轉(zhuǎn)崗、換崗人員要及時(shí)更換危險(xiǎn)源辨識(shí)卡;新增崗位人員要及時(shí)制作、發(fā)放危險(xiǎn)源辨識(shí)卡。

　　4、檢查與考核

　　第二十三條各機(jī)關(guān)科室、區(qū)隊(duì)要根據(jù)實(shí)際情況，積極開展危險(xiǎn)源辨識(shí)活動(dòng)，辨識(shí)或修訂當(dāng)前存在的危險(xiǎn)源并按月上報(bào)安監(jiān)科。

　　1、各機(jī)關(guān)科室、區(qū)隊(duì)開展安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不到位的，視情節(jié)嚴(yán)重，給予100—500/次罰款。

　　2、員工新發(fā)現(xiàn)的危險(xiǎn)源經(jīng)審核確認(rèn)的，給予發(fā)現(xiàn)者獎(jiǎng)勵(lì)300元/條;現(xiàn)場存在的重大危險(xiǎn)源(隱患)，經(jīng)安全副總經(jīng)理審批確認(rèn)的，給予梳理者獎(jiǎng)勵(lì)500元/條。

　　第二十四條各單位要定期或不定期對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和員工持卡情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　1、各單位要采取多種形式認(rèn)真抓好危險(xiǎn)源辨識(shí)培訓(xùn)工作，使所有員工能夠熟練掌握所在崗位危險(xiǎn)源的辨識(shí)方法、存在的危險(xiǎn)源及管控標(biāo)準(zhǔn)、措施，并在班前會(huì)進(jìn)行抽查，抽查結(jié)果納入績效考核。經(jīng)抽查，不能熟練掌握危險(xiǎn)源辨識(shí)卡內(nèi)容者不給安排工作、不準(zhǔn)入井。

　　2、每日班前會(huì)，帶班領(lǐng)導(dǎo)必須檢查當(dāng)班人員攜卡情況。

　　3、井口檢身員在檢身的同時(shí)，要檢查入井崗位人員辨識(shí)卡持卡情況。未持卡的，一律禁止入井。

　　第二十五條各級(jí)管理人員深入現(xiàn)場檢查工作時(shí)，要?jiǎng)討B(tài)抽查崗位工對(duì)辨識(shí)卡內(nèi)容的掌握情況。

　　1、礦各級(jí)管理人員在現(xiàn)場檢查中，發(fā)現(xiàn)員工未攜帶危險(xiǎn)源辨識(shí)卡，對(duì)責(zé)任員工罰款100元，對(duì)所在區(qū)隊(duì)跟班隊(duì)干罰款50元。

　　2、礦各級(jí)管理人員在現(xiàn)場檢查中，發(fā)現(xiàn)員工攜帶的危險(xiǎn)源辨識(shí)卡與本崗位不符，對(duì)責(zé)任員工罰款50元/人，對(duì)所在區(qū)隊(duì)跟班隊(duì)干罰款20元/人。

　　3、礦各級(jí)管理人員檢查工作時(shí)，抽查員工對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)卡內(nèi)容的掌握情況。員工對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)卡內(nèi)容掌握不熟悉的，處以10元/條罰款。