(一) 總則
第一條為進(jìn)一步強(qiáng)化對生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動過程中潛在危險源及其安全風(fēng)險進(jìn)行辨識和評估，采取措施及時消除、減少和控制安全隱患，實現(xiàn)人、機(jī)、環(huán)、管最佳匹配，超前預(yù)控各類風(fēng)險，保證安全生產(chǎn)，依據(jù)《本質(zhì)安全管理建設(shè)實施指南》、《安全風(fēng)險評估管理規(guī)定》制定本辦法。
第二條本辦法是本質(zhì)安全管理體系實施單位安全風(fēng)險評估工作開展的依據(jù)，應(yīng)用本規(guī)定可明確安全風(fēng)險評估的工作要點、工作方向，使安全風(fēng)險評估更具可操作性。
第三條本辦法適用于實施、應(yīng)用本質(zhì)安全管理體系的單位(包括在礦承包商施工隊)。
(二)組織與職責(zé)
第四條成立礦風(fēng)險評估管理小組
組 長：董事長
常務(wù)副組長：總經(jīng)理
副組長：安全副總經(jīng)理、生產(chǎn)副總經(jīng)理、機(jī)電副總經(jīng)理、總工程師
成 員：通風(fēng)副總、地測副總、生產(chǎn)副總、機(jī)電副總、安監(jiān)科、調(diào)度室、生產(chǎn)技術(shù)科、通風(fēng)區(qū)、機(jī)運區(qū)、掘進(jìn)區(qū)、采煤區(qū)、后勤辦、黨政辦、財務(wù)科。
第五條各區(qū)隊、機(jī)關(guān)科室成立風(fēng)險評估小組
組 長：單位正職
副組長：單位副職
成 員：單位骨干、班組長、工作經(jīng)驗豐富的老員工，力爭全員參與(風(fēng)險評估小組人數(shù)不得低于單位人數(shù)的30%)
第六條職責(zé)
1、礦屬各專業(yè)領(lǐng)導(dǎo)牽頭組織所管轄單位成立各自的風(fēng)險管理小組，負(fù)責(zé)本專業(yè)生產(chǎn)活動中的危險源辨識、分級分類、檢查監(jiān)測。
2、安監(jiān)科負(fù)責(zé)危險源辨識、分級分類方法的培訓(xùn)，在危險源辨識過程中給予相應(yīng)指導(dǎo)。
3、礦風(fēng)險評估管理小組負(fù)責(zé)對危險源辨識及分級分類結(jié)果的審核。
4、對不同類型、級別的危險源，各單位必須結(jié)合本單位實際落實到相關(guān)的作業(yè)人員，制定切實可行的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施。各業(yè)務(wù)部門、安監(jiān)科進(jìn)行跟蹤監(jiān)管，使其始終處于有效控制之中。
5、各業(yè)務(wù)部門必須熟悉本部門監(jiān)管的所有危險源，負(fù)責(zé)對危險源的檢查監(jiān)測。
6、各業(yè)務(wù)部門和安監(jiān)科在生產(chǎn)過程中負(fù)責(zé)督促各單位對危險源進(jìn)行完善和補(bǔ)充。
7、安監(jiān)科每年年底要組織各單位對危險源進(jìn)行全面辨識、評價，負(fù)責(zé)危險源的增減和升降級管理。
8、各單位負(fù)責(zé)制定本單位員工崗位風(fēng)險辨識計劃，充分利用班前會組織當(dāng)班人員進(jìn)行本崗位風(fēng)險辨識。
(三) 安全風(fēng)險辨識評估和管理要求
第七條危險源辨識評估采用作業(yè)條件危險性評價法(LEC)，并針對人、機(jī)、環(huán)、管四個方面進(jìn)行。評估結(jié)果按照重大、較大、一般、低四個級別進(jìn)行分類。
第八條在組織危險源辨識和安全風(fēng)險評估前，應(yīng)對參與辨識、評估的人員進(jìn)行專題培訓(xùn)。
第九條辨識和評估時，應(yīng)組織基層一線員工、班組長、區(qū)隊長、技術(shù)人員、管理人員對生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動過程中的危險源進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致地辨識和評估，根據(jù)不同等級風(fēng)險制定有針對性的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施。
第十條當(dāng)系統(tǒng)、工藝、設(shè)備、作業(yè)環(huán)境發(fā)生改變時，要及時組織危險源辨識和風(fēng)險評估。
第十一條當(dāng)出現(xiàn)以下情況時，要及時進(jìn)行危險源再辨識和風(fēng)險再評估。
1、新水平、新采(盤)區(qū)、新工作面設(shè)計前。
2、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時。
3、啟封密閉、排放瓦斯、反風(fēng)演習(xí)、工作面通過空巷(采空區(qū))、更換大型設(shè)備、采煤工作面初采和收尾、綜采(放)工作面安裝回撤、掘進(jìn)工作面貫通前、礦井過地質(zhì)構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料試驗或推廣新應(yīng)用前，礦井連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上復(fù)工復(fù)產(chǎn)前。
4、本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患，全國煤礦發(fā)生重特大事故或者所在省份其他煤礦發(fā)生較大事故后。
第十二條每班工作前，跟班管理人員或班組長要組織當(dāng)班人員對本班工作任務(wù)進(jìn)行認(rèn)真分析和安全風(fēng)險評估，對關(guān)鍵環(huán)節(jié)必須明確具體的管控措施。
第十三條每年對全員至少要進(jìn)行一次危險源辨識及安全風(fēng)險評估的系統(tǒng)性培訓(xùn)。
第十四條根據(jù)危險源辨識和安全風(fēng)險評估結(jié)果，礦按公司要求統(tǒng)一制作崗位主要危險源辨識卡，且卡片內(nèi)容要根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果適時更新。
第十五條員工應(yīng)隨身攜帶崗位主要危險源辨識卡，并對其內(nèi)容做到必知必會，且操作規(guī)范。
(四) 持續(xù)危險源辨識要求
第十六條安全分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)持續(xù)開展危險源辨識，使危險源辨識及風(fēng)險評估工作要做到規(guī)范化、常態(tài)化。對新辨識出的危險源要進(jìn)行系統(tǒng)評估，并制定切實可行的管控措施。對原有危險源根據(jù)當(dāng)前狀態(tài)適時進(jìn)行動態(tài)評估，進(jìn)一步完善和細(xì)化管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施。
第十七條總工程師要根據(jù)本單位生產(chǎn)系統(tǒng)、工藝等具體情況，全面組織系統(tǒng)危險源的辨識和風(fēng)險評估工作，并制定有效的管控措施。對辨識出的系統(tǒng)重大危險源要進(jìn)行適時監(jiān)控，對相應(yīng)管控措施進(jìn)行適時評估。確保安全風(fēng)險在可控范圍。
第十八條專業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)要將危險源管控措施落實到生產(chǎn)崗位，特別是對于較大及以上等級風(fēng)險的危險源，管控措施要逐項分解，具體落實。分管安全的領(lǐng)導(dǎo)要安排檢查管控措施的落實、執(zhí)行情況，確保管控有效。
第十九條通過對員工不安全行為的檢查、統(tǒng)計和分析，持續(xù)改進(jìn)崗位規(guī)范、管控標(biāo)準(zhǔn)和管控措施。
第二十條各專業(yè)將審定的安全風(fēng)險評估成果，及時上報安監(jiān)科。安監(jiān)科將組織有關(guān)人員集中審核，并將審核通過的危險源轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)單位學(xué)習(xí)應(yīng)用，同時上報安全監(jiān)督管理部門審核。
(五) 危險源辨識卡制作和管理要求
第二十一條危險源辨識卡的制作
1、礦內(nèi)統(tǒng)一制作危險源卡片，原則上每年制作一次，各區(qū)隊要依據(jù)通知及時上報。
2、專業(yè)部門需要增加、更換、更改危險源辨識卡的，提前申報安監(jiān)科，經(jīng)礦分管專業(yè)領(lǐng)導(dǎo)審核后，統(tǒng)一制作。
3、各單位新增工種需要編制危險源辨識卡的，由本單位技術(shù)員編制、單位正職組織風(fēng)險管理小組審核，報礦分管領(lǐng)導(dǎo)審核后方可制作。
第二十二條危險源辨識卡管理
1、所有崗位員工只許帶公司統(tǒng)一要求的危險源辨識卡。
2、崗位員工入井時必須攜帶危險源辨識卡。
3、對離崗人員要及時收回危險源辨識卡;轉(zhuǎn)崗、換崗人員要及時更換危險源辨識卡;新增崗位人員要及時制作、發(fā)放危險源辨識卡。
4、檢查與考核
第二十三條各機(jī)關(guān)科室、區(qū)隊要根據(jù)實際情況，積極開展危險源辨識活動，辨識或修訂當(dāng)前存在的危險源并按月上報安監(jiān)科。
1、各機(jī)關(guān)科室、區(qū)隊開展安全風(fēng)險評估不到位的，視情節(jié)嚴(yán)重，給予100—500/次罰款。
2、員工新發(fā)現(xiàn)的危險源經(jīng)審核確認(rèn)的，給予發(fā)現(xiàn)者獎勵300元/條;現(xiàn)場存在的重大危險源(隱患)，經(jīng)安全副總經(jīng)理審批確認(rèn)的，給予梳理者獎勵500元/條。
第二十四條各單位要定期或不定期對危險源辨識、風(fēng)險評估和員工持卡情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
1、各單位要采取多種形式認(rèn)真抓好危險源辨識培訓(xùn)工作，使所有員工能夠熟練掌握所在崗位危險源的辨識方法、存在的危險源及管控標(biāo)準(zhǔn)、措施，并在班前會進(jìn)行抽查，抽查結(jié)果納入績效考核。經(jīng)抽查，不能熟練掌握危險源辨識卡內(nèi)容者不給安排工作、不準(zhǔn)入井。
2、每日班前會，帶班領(lǐng)導(dǎo)必須檢查當(dāng)班人員攜卡情況。
3、井口檢身員在檢身的同時，要檢查入井崗位人員辨識卡持卡情況。未持卡的，一律禁止入井。
第二十五條各級管理人員深入現(xiàn)場檢查工作時，要動態(tài)抽查崗位工對辨識卡內(nèi)容的掌握情況。
1、礦各級管理人員在現(xiàn)場檢查中，發(fā)現(xiàn)員工未攜帶危險源辨識卡，對責(zé)任員工罰款100元，對所在區(qū)隊跟班隊干罰款50元。
2、礦各級管理人員在現(xiàn)場檢查中，發(fā)現(xiàn)員工攜帶的危險源辨識卡與本崗位不符，對責(zé)任員工罰款50元/人，對所在區(qū)隊跟班隊干罰款20元/人。
3、礦各級管理人員檢查工作時，抽查員工對危險源辨識卡內(nèi)容的掌握情況。員工對危險源辨識卡內(nèi)容掌握不熟悉的，處以10元/條罰款。
