山東能源集團(tuán)職工董事、職工監(jiān)事制度（暫行）

第一章 總 則

第一條 為推動(dòng)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全和規(guī)范職工董事、職工監(jiān)事制度，切實(shí)保障職工參與民主決策、民主管理、民主監(jiān)督的權(quán)利，根據(jù)《公司法》、《企業(yè)民主管理規(guī)定》、中華全國總工會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步推行職工董事、職工監(jiān)事制度的意見》等國家法律法規(guī)、上級(jí)有關(guān)文件要求及《山東能源集團(tuán)有限公司章程》規(guī)定，結(jié)合能源集團(tuán)實(shí)際，制定本制度。

第二條 本制度適用于能源集團(tuán)范圍內(nèi)依法設(shè)立董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的權(quán)屬公司制企業(yè)。

第三條 職工董事、職工監(jiān)事制度，是指依照法律規(guī)定，通過職工代表大會(huì)(或職工大會(huì)及其他形式，下同)，民主選舉一定數(shù)量的職工代表，進(jìn)入董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，代表職工行使參與企業(yè)民主決策和民主監(jiān)督權(quán)利的制度。

第四條 公司應(yīng)當(dāng)依法在公司章程中明確規(guī)定職工董事、職工監(jiān)事的具體比例和人數(shù)。

職工董事的人數(shù)根據(jù)公司實(shí)際情況確定;董事會(huì)成員人數(shù)較少的，其職工董事至少一人。職工監(jiān)事的人數(shù)不得少于監(jiān)事會(huì)成員總數(shù)的三分之一。

第二章 職工董事、職工監(jiān)事的任職條件

第五條 職工董事、職工監(jiān)事應(yīng)具備以下條件：

(一)符合《公司法》規(guī)定的擔(dān)任董事、監(jiān)事資格條件并與企業(yè)建立勞動(dòng)關(guān)系的能源集團(tuán)員工;

(二)熟悉有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和公司經(jīng)營管理知識(shí)，有較強(qiáng)的參與公司經(jīng)營決策和協(xié)調(diào)溝通的能力;

(三)能夠了解和反映職工意愿，代表和維護(hù)職工的合法權(quán)益，為職工群眾信賴和擁護(hù);

(四)堅(jiān)持原則，品行端正，遵紀(jì)守法，秉公辦事，廉潔自律;

(五)法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他條件。

第六條 《公司法》中規(guī)定不能擔(dān)任或兼任董事、監(jiān)事的人員，不得擔(dān)任職工董事、職工監(jiān)事。

公司高級(jí)管理人員和監(jiān)事不得兼任職工董事;公司高級(jí)管理人員和董事不得兼任職工監(jiān)事。

第三章 職工董事、職工監(jiān)事的產(chǎn)生辦法

第七條 職工董事、職工監(jiān)事的候選人由公司工會(huì)提名，公司黨組織審核，并報(bào)告上級(jí)工會(huì);沒有黨組織的公司可由上一級(jí)工會(huì)組織審核。

工會(huì)主席應(yīng)當(dāng)作為職工董事候選人。工會(huì)副主席、監(jiān)察或?qū)徲?jì)部門的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)作為職工監(jiān)事候選人。

第八條 職工董事、職工監(jiān)事由公司職工代表大會(huì)以無記名投票方式選舉產(chǎn)生。職工董事、職工監(jiān)事候選人必須獲得全體代表過半數(shù)同意票方可當(dāng)選。

第九條 公司應(yīng)建立健全職工代表大會(huì)制度，尚未建立的，應(yīng)組織全體職工或職工代表選舉產(chǎn)生職工董事、職工監(jiān)事，并積極籌建職工代表大會(huì)制度。

第十條 職工董事、職工監(jiān)事選舉產(chǎn)生后，應(yīng)報(bào)上級(jí)工會(huì)、有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)備案，并與其他內(nèi)部董事、監(jiān)事一同履行有關(guān)手續(xù)。

第四章 職工董事、職工監(jiān)事的權(quán)利和義務(wù)

第十一條 職工董事、職工監(jiān)事與公司其他董事、監(jiān)事享有同等的權(quán)利，履行同等職責(zé)，承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。

第十二條 職工董事依法行使下列權(quán)利：

(一)參加董事會(huì)會(huì)議，行使董事的發(fā)言權(quán)和表決權(quán);

(二)就涉及職工切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)，提請(qǐng)召開董事會(huì)會(huì)議，反映職工的合理要求，維護(hù)職工合法權(quán)益;

(三)列席與其職責(zé)相關(guān)的公司行政辦公會(huì)議和有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營工作的重要會(huì)議;

(四)要求公司工會(huì)、公司有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)通報(bào)有關(guān)情況并提供相關(guān)資料;

(五)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。

第十三條 職工監(jiān)事依法行使下列權(quán)利：

(一)參加監(jiān)事會(huì)會(huì)議，行使監(jiān)事的發(fā)言權(quán)和表決權(quán);

(二)就涉及職工切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)，提議召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議;

(三)監(jiān)督公司的財(cái)務(wù)情況和公司董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為;監(jiān)督檢查公司對(duì)涉及職工切身利益的法律法規(guī)、公司規(guī)章制度貫徹執(zhí)行情況;勞動(dòng)合同和集體合同的履行情況;

(四)列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議;列席與其職責(zé)相關(guān)的公司行政辦公會(huì)議和有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營工作的重要會(huì)議;

(五)要求公司工會(huì)、公司有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)通報(bào)有關(guān)情況并提供相關(guān)資料;

(六)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。

第十四條 職工董事、職工監(jiān)事應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

(一)遵守法律法規(guī)，遵守公司章程及各項(xiàng)規(guī)章制度，保守公司秘密，認(rèn)真履行職責(zé);

(二)定期聽取職工的意見和建議，在董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)上真實(shí)、準(zhǔn)確、全面地反映職工的意見和建議，代表和維護(hù)職工合法權(quán)益;

(三)定期向職工代表大會(huì)述職和報(bào)告工作，執(zhí)行職工代表大會(huì)的有關(guān)決議，在董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議上，對(duì)職工代表大會(huì)作出決議的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)按照職工代表大會(huì)的相關(guān)決議發(fā)表意見，行使表決權(quán);

(四)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他義務(wù)。

第五章 職工董事、職工監(jiān)事工作程序

第十五條 公司董事會(huì)在研究決定涉及職工切身利益的重大事項(xiàng)之前，如制定公司規(guī)章制度，討論有關(guān)職工工資、福利、安全衛(wèi)生及生產(chǎn)保護(hù)、勞動(dòng)保險(xiǎn)等涉及職工切身利益的問題，決定聘任公司高級(jí)行政管理人員等，應(yīng)事先向職工董事、職工監(jiān)事通報(bào)有關(guān)情況。董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議議題，應(yīng)事先告知職工董事、職工監(jiān)事，使其有充分時(shí)間做好準(zhǔn)備。

第十六條 職工董事、職工監(jiān)事根據(jù)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)所討論決定的問題，通過職工代表大會(huì)或職工代表團(tuán)長聯(lián)席會(huì)議、工會(huì)委員會(huì)以及其他形式，廣泛調(diào)查收集職工意見和建議。

第十七條 職工董事、職工監(jiān)事對(duì)調(diào)查收集的職工意見和建議，進(jìn)行認(rèn)真研究分析，歸納整理，在董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)上充分表達(dá)和反映。

第六章 職工董事、職工監(jiān)事工作制度

第十八條 報(bào)告工作制度。職工董事、職工監(jiān)事要向職工代表大會(huì)報(bào)告工作，執(zhí)行職工代表大會(huì)決議，接受其評(píng)議和監(jiān)督。

第十九條 聯(lián)系職工制度。職工董事、職工監(jiān)事要通過多種渠道，經(jīng)常性地聽取職工的反映和要求。尤其在參與公司重大決策前，必須廣泛征求職工的意見和要求，代表和維護(hù)職工合法權(quán)益。

第二十條 保密制度。職工董事、職工監(jiān)事在向職工代表大會(huì)報(bào)告工作和接受職工代表質(zhì)詢時(shí)，要按照信息有序披露原則，遵守公司保密規(guī)定，保守董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議涉及的公司商業(yè)秘密，同時(shí)不得向本公司以外的人員泄露。

第二十一條 委托制度。職工董事、職工監(jiān)事因故不能出席董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議時(shí)，可以書面委托公司其他職工董事、職工監(jiān)事或者公司董事、監(jiān)事代為出席，并在委托書中明確授權(quán)范圍。

第二十二條 培訓(xùn)制度。公司行政和工會(huì)組織要加強(qiáng)對(duì)職工董事、職工監(jiān)事的培訓(xùn)，不斷提高其政策水平、業(yè)務(wù)水平和參與企業(yè)管理、決策和監(jiān)督的能力，以便更好地履行職責(zé)。

第二十三條 保障制度。職工董事、職工監(jiān)事依照《公司法》和公司章程履行職責(zé)，行使權(quán)利，任何組織和個(gè)人不得壓制、阻撓或者打擊報(bào)復(fù)。

第二十四條 評(píng)議獎(jiǎng)懲制度。職工代表大會(huì)應(yīng)每年對(duì)職工董事、職工監(jiān)事進(jìn)行一次民主評(píng)議，并根據(jù)評(píng)議結(jié)果決定獎(jiǎng)懲或罷免。

第七章 職工董事、職工監(jiān)事的任期和罷免

第二十五條 職工董事、職工監(jiān)事的任期與其他董事和監(jiān)事的任期相同，任期屆滿，可連選連任。

第二十六條 職工董事、職工監(jiān)事在任職期內(nèi)，除法定情形外，公司不得與其解除勞動(dòng)合同。

第二十七條 職工董事、職工監(jiān)事離職的，其任職資格自行終止。職工董事、職工監(jiān)事出現(xiàn)空缺時(shí)，由公司工會(huì)依照規(guī)定提出替補(bǔ)人選，公司黨組織審核同意，提請(qǐng)職工代表大會(huì)民主選舉產(chǎn)生。空缺時(shí)間一般不得超過3個(gè)月。

第二十八條 職工代表大會(huì)有權(quán)罷免職工董事、職工監(jiān)事。職工董事、職工監(jiān)事不履行職責(zé)或者有嚴(yán)重過錯(cuò)的，經(jīng)三分之一以上的職工代表聯(lián)名提議，職工代表大會(huì)全體代表的過半數(shù)通過可以罷免。

第八章 相關(guān)組織的職責(zé)

第二十九條 黨組織要支持職工董事、職工監(jiān)事的工作。行政方面應(yīng)積極為職工董事、職工監(jiān)事開展工作和履行職責(zé)提供必要的條件，及時(shí)通知職工董事、職工監(jiān)事參加相關(guān)會(huì)議并保證其發(fā)言和表決權(quán)。工會(huì)要認(rèn)真承擔(dān)職工董事、職工監(jiān)事的日常聯(lián)系工作，支持職工董事、職工監(jiān)事依法履行職責(zé)，充分發(fā)揮他們?cè)诿裰鲄⑴c、民主管理、民主監(jiān)督中的作用。

第九章 附 則

第三十條 能源集團(tuán)各權(quán)屬公司制企業(yè)依據(jù)本制度，結(jié)合實(shí)際情況，制定相關(guān)管理辦法或?qū)嵤┘?xì)則，經(jīng)相關(guān)民主程序?qū)徸h通過后實(shí)施，并報(bào)能源集團(tuán)備案。

第三十一條 本制度與上級(jí)有關(guān)法律法規(guī)相抵觸的，以上級(jí)法律法規(guī)為準(zhǔn)，解釋權(quán)歸能源集團(tuán)。

第三十二條 本制度經(jīng)能源集團(tuán)職工代表大會(huì)審議通過后施行。