安全評價的原理和原則

1 安全評價原理 雖然安全評價的領域、種類、方法、手段種類繁多，而且評價系統(tǒng)的屬性、特征及事件的隨機性千變萬化，各不相同，究其思維方式卻是一致的，可歸納為以下四個基本原理，即：相關性原理，類推原理，慣性原理和量變到質變原理。 1．1 相關性原理 一個系統(tǒng)，其屬性、特征與事故和職業(yè)危害存在著因果的相關性，這是系統(tǒng)因果評價方法的理論基礎。 1)系統(tǒng)的基本特征 安全評價把研究的所有對象都視為系統(tǒng)。系統(tǒng)是指為實現(xiàn)一定的目標，由多種彼此有機聯(lián)系的要素組成的整體。系統(tǒng)有大有小，千差萬別，但所有的系統(tǒng)都具有以下普遍的基本特征。 (1)目的性：任何系統(tǒng)都具有目的性，要實現(xiàn)一定的目標(功能)。 (2)集合性：指一個系統(tǒng)是由若干個元素組成的一個有機聯(lián)系的整體，或是由各層次的要素(子系統(tǒng)、單元、元素集)集合組成的一個有機聯(lián)系的整體。 (3)相關性：一個系統(tǒng)內部各要素(或元素)之間存在著相互影響、相互作用、相互依賴的有機聯(lián)系，通過綜合協(xié)調，實現(xiàn)系統(tǒng)的整體功能。在相關關系中，二元關系是基本關系，其他復雜的相關關系是在二元關系基礎上發(fā)展起來的。 (4)階層性：在大多數(shù)系統(tǒng)中，存在著多階層性，通過彼此作用，互相影響、制約，形成一個系統(tǒng)整體。 (5)整體性：系統(tǒng)的要素集、相關關系集、各階層構成了系統(tǒng)的整體。 (6)適應性：系統(tǒng)對外部環(huán)境的變化有著一定的適應性。 每個系統(tǒng)都有著自身的總目標，而構成系統(tǒng)的所有子系統(tǒng)、單元都為實現(xiàn)這一總目標而實現(xiàn)各自的分目標。如何使這些目標達到最佳，這就是系統(tǒng)工程要研究解決的問題。 系統(tǒng)的整體目標(功能)是由組成系統(tǒng)的各子系統(tǒng)、單元綜合發(fā)揮作用的結果。因此，不僅系統(tǒng)與子系統(tǒng)，子系統(tǒng)與單元有著密切的關系，而且各子系統(tǒng)之間、各單元之間、各元素之間也都存在著密切的相關關系。所以，在評價過程中只有找出這種相關關系，并建立相關模型，才能正確地對系統(tǒng)的安全性作出評價。 系統(tǒng)的結構可用下列公式表達： 　　　　　　　　　　E=max f(X，R，C) 式中 E——最優(yōu)結合效果； 　　　　X——系統(tǒng)組成的要素集，即組成系統(tǒng)的所有元素； 　　　　R——系統(tǒng)組成要素的相關關系集，即系統(tǒng)各元素之間的所有相關關系； 　　　　C——系統(tǒng)組成的要素及其相關關系在各階層上可能的分布形式； 　　　　f(X，R，C)——X，R，C的結合效果函數(shù)。 對系統(tǒng)的要素集(X)、關系集(R)和層次分布形式(C)的分析，可闡明系統(tǒng)整體的性質。要使系統(tǒng)目標達到最佳程度，只有使上述三者達到最優(yōu)結合，才能產生最優(yōu)的結合效果E。 對系統(tǒng)進行安全評價，就是要尋求X，R和C的最合理的結合形式，即具有最優(yōu)結合效果正的系統(tǒng)結構形式在對應系統(tǒng)目標集和環(huán)境因素約束集的條件，給出最安全的系統(tǒng)結合方式。例如，—個生產系統(tǒng)一般是由若干生產裝置、物料、人員(X集)集合組成的，其工藝過程是在人、機、物料、作業(yè)環(huán)境結合過程(人控制的物理、化學過程)中進行的(R集)，生產設備的可靠性、人的行為的安全性、安全管理的有效性等因素層次上存在各種分布關系(C集)。安全評價的目的，就是尋求系統(tǒng)在最佳生產(運行)狀態(tài)下的最安全的有機結合。 因此，在評價之前要研究與系統(tǒng)安全有關的系統(tǒng)組成要素，要素之間的相關關系，以及它們在系統(tǒng)各層次的分布情況。例如，要調查、研究構成工廠的所有要素(人、機、物料、環(huán)境等)，明確它們之間存在的相互影響、相互作用、相互制約的關系和這些關系在系統(tǒng)的不同層次中的不同表現(xiàn)形式等。 要對系統(tǒng)作出準確的安全評價，必須對要素之間及要素與系統(tǒng)之間的相關形式和相關程度給出量的概念。這就需要明確哪個要素對系統(tǒng)有影響，是直接影響還是間接影響；哪個要素對系統(tǒng)影響大，大到什么程度，彼此是線性相關，還是指數(shù)相關等等。要做到這一點，就要求在分析大量生產運行、事故統(tǒng)計資料的基礎上，得出相關的數(shù)學模型，以便建立合理的安全評價數(shù)學模型。例如，用加權平均法進行生產經營單位安全評價，確定各子系統(tǒng)安全評價的權重系數(shù)，實際上就是確定生產經營單位整體與各子系統(tǒng)之間的相關系數(shù)。這種權重系數(shù)代表了各子系統(tǒng)的安全狀況對生產經營單位整體安全狀況的影響大小，也代表了各子系統(tǒng)的危險性在生產經營單位整體危險性中的比重。一般地說，權重系數(shù)都是通過對大量事故統(tǒng)計資料的分析，權衡事故發(fā)生的可能性大小和事故損失的嚴重程度而確定下來的。 2)因果關系 有因才有果，這是事物發(fā)展變化的規(guī)律。事物的原因和結果之間存在著類似函數(shù)一樣的密切關系。若研究、分析各個系統(tǒng)之間的依存關系和影響程度，就可以探求其變化的特征和規(guī)律，并可以預測其未來狀態(tài)的發(fā)展變化趨勢。 事故和導致事故發(fā)生的各種原因(危險因素)之間存在著相關關系，表現(xiàn)為依存關系和因果關系；危險因素是原因，事故是結果，事故的發(fā)生是由許多因素綜合作用的結果。分析各因素的特征、變化規(guī)律，影響事故發(fā)生和事故后果的程度，以及從原因到結果的途徑，揭示其內在聯(lián)系和相關程度，才能在評價中得出正確的分析結論，采取恰當?shù)膶Σ?a href=http://m.cltuan.cn/jscs/ target=_blank class=infotextkey>措施。例如，可燃氣體泄漏爆炸事故是由可燃氣體泄漏、與空氣混合達到爆炸極限和存在引燃能源3個因素綜合作用的結果，而這3個因素又是設計失誤、設備故障、安全裝置失效、操作失誤、環(huán)境不良、管理不當?shù)纫幌盗幸蛩卦斐傻模ê蠊膰乐爻潭扔趾涂扇細怏w的性質(閃點、燃點、燃燒速度、燃燒熱值等)、可燃性氣體的爆炸量及空間密閉程度等因素有著密切的關系，在評價中需要分析這些因素的因果關系和相互影響程度，并定量地加以評述。 事故的因果關系是：事故的發(fā)生有其原因因素，而且往往不是由單一原因因素造成的，而是由若干個原因因素耦合在一起，當出現(xiàn)符合事故發(fā)生的充分與必要條件時，事故就必然會立即爆發(fā)；多一個原因因素不需要，少一個原因因素事故就不會發(fā)生。而每一個原因因素又由若干個二次原因因素構成；依次類推三次原因因素，…… 消除一次、或兩次、或三次，……原因因素，破壞發(fā)生事故的充分與必要條件，事故就不會產生，這就是采取技術、管理、教育等方面的安全對策措施的理論依據。 在評價系統(tǒng)中，找出事故發(fā)展過程中的相互關系，借鑒歷史、同類情況的數(shù)據、典型案例等，建立起接近真實情況的數(shù)學模型，則評價會取得較好的效果，而且越接近真實情況，效果越好，評價得越準確。 1．2 類推原理 “類推”亦稱“類比”。類推推理是人們經常使用的一種邏輯思維方法，常用來作為推出一種新知識的方法。它是根據兩個或兩類對象之間存在著某些相同或相似的屬性，從一個已知對象具有某個屬性來推出另一個對象具有此種屬性的一種推理。它在人們認識世界和改造世界的活動中，有著非常重要的作用，在安全生產、安全評價中同樣也有著特殊的意義和重要的作用。 其基本模式為： 若A、B表示兩個不同對象，A有屬性P1，P2，…，Pm，Pn，B有屬性P1，P2，…，Pm，則對象A與B的推理可用如下公式表示： 　　　　　　　　　　　　A有屬性P1，P2，…，Pm，Pn； 　　　　　　　　　　　　B有屬性P1，P2，…，Pm； 　　　　　　　　　　________________________________________ 　　　　　　　　　　　　所以，B也有屬性Pn(n>m) 類比推理的結論是或然性的。所以，在應用時要注意提高結論的可靠性，其方法有： (1)要盡量多地列舉兩個或兩類對象所共有或共缺的屬性； (2)兩個類比對象所共有或共缺的屬性愈本質，則推出的結論愈可靠； (3)兩個類比對象共有或共缺的對象與類推的屬性之間具有本質和必然的聯(lián)系，則推出結論的可靠性就高。 類比推理常常被人們用來類比同類裝置或類似裝置的職業(yè)安全的經驗、教訓，采取相應的對策措施防患于未然，實現(xiàn)安全生產。 類推評價法是經常使用的一種安全評價方法。它不僅可以由一種現(xiàn)象推算另一種現(xiàn)象，還可以依據已掌握的實際統(tǒng)計資料，采用科學的估計推算方法來推算得到基本符合實際的所需資料，以彌補調查統(tǒng)計資料的不足，供分析研究用。 類推評價法的種類及其應用領域取決于評價對象事件與先導事件之間聯(lián)系的性質。若這種聯(lián)系可用數(shù)字表示，則稱為定量類推；如果這種聯(lián)系關系只能定性處理，則稱為定性類推。常用的類推方法有如下幾種。 1)平衡推算法 平衡算法是根據相互依存的平衡關系來推算所缺的有關指標的方法。例如，利用海因利希關于重傷、死亡、輕傷及無傷害事故比例1：29：300的規(guī)律，在已知重傷死亡數(shù)據的情況下，可推算出輕傷和無傷害事故數(shù)據；利用事故的直接經濟損失與間接經濟損失的比例為1：4的關系，可從直接經濟損失推算間接經濟損失和事故總經濟損失；利用爆炸破壞情況推算離爆炸中心多遠處的沖擊波超壓(△p，單位為MPa)或爆炸坑(漏斗)的大小，來推算爆炸物的TNT當量。這些都是一種平衡推算法的應用。 2)代替推算法 代替推算法是利用具有密切聯(lián)系(或相似)的有關資料、數(shù)據，來代替所缺資料、數(shù)據的方法。例如，對新建裝置的安全預評價，可使用與其類似的已有裝置資料、數(shù)據對其進行評價；在職業(yè)衛(wèi)生的評價中，人們常常類比同類或類似裝置的工業(yè)衛(wèi)生檢測數(shù)據進行評價。 3)因素推算法 因素推算法是根據指標之間的聯(lián)系，從已知因素的數(shù)據推算有關未知指標數(shù)據的方法。例如，已知系統(tǒng)事故發(fā)生概率P和事故損失嚴重度S，就可利用風險率R與P，S的關系來求得風險率R： 　　　　　　　　　　　　　　R=PS 4)抽樣推算法 抽樣推算法是根據抽樣或典型調查資料推算系統(tǒng)總體特征的方法。這種方法是數(shù)理統(tǒng)計分析中常用的方法，是以部分樣本代表整個樣本空間來對總體進行統(tǒng)計分析的一種方法。 5)比例推算法 比例推算法是根據社會經濟現(xiàn)象的內在聯(lián)系，用某一時期、地區(qū)、部門或單位的實際比例，推算另一類似時期、地區(qū)、部門或單位有關指標的方法。 例如，控制圖法的控制中心線的確定，是根據上一個統(tǒng)計期間的平均事故率來確定的。國外各行業(yè)安全指標的確定，通常也都是根據前幾年的年度事故平均數(shù)值來進行確定的。 6)概率推算法 概率是指某一事件發(fā)生的可能性大小。事故的發(fā)生是一種隨機事件，任何隨機事件，在一定條件下是否發(fā)生是沒有規(guī)律的，但其發(fā)生概率是一客觀存在的定值。因此，根據有限的實際統(tǒng)計資料，采用概率論和數(shù)理統(tǒng)計方法可求出隨機事件出現(xiàn)各種狀態(tài)的概率。可以用概率值來預測未來系統(tǒng)發(fā)生事故可能性的大小，以此來衡量系統(tǒng)危險性的大小、安全程度的高低。 美國原子能委員會關于“商用核電站風險評估報告”采用的方法基本上是概率推算法。 1．3 慣性原理 任何事物在其發(fā)展過程中，從其過去到現(xiàn)在以及延伸至將來，都具有一定的延續(xù)性，這種延續(xù)性稱為慣性。 利用慣性原理可以研究事物或一個評價系統(tǒng)的未來發(fā)展趨勢。例如從一個單位過去的安全生產狀況、事故統(tǒng)計資料，可以找出安全生產及事故發(fā)展變化趨勢，以推測其未來安全狀態(tài)。 利用慣性原理進行評價時應注意以下兩點。 1)慣性的大小 慣性越大，影響越大；反之，則影響越小。 例如，一個生產經營單位如果疏于管理，違章作業(yè)、違章指揮、違反勞動紀律嚴重，事故就多，若任其發(fā)展則會愈演愈烈，而且有加速的態(tài)勢，慣性越來越大。對此，必須立即采取相應對策措施，破壞這種格局，亦即中止或使這種不良慣性改向，才能防止事故的發(fā)生。 2)慣性的趨勢 一個系統(tǒng)的慣性是這個系統(tǒng)內的各個內部因素之間互相聯(lián)系、互相影響，互相作用按照一定的規(guī)律發(fā)展變化的一種狀態(tài)趨勢。因此，只有當系統(tǒng)是穩(wěn)定的，受外部環(huán)境和內部因素的影響產生的變化較小時，其內在聯(lián)系和基本特征才可能延續(xù)下去，該系統(tǒng)所表現(xiàn)的慣性發(fā)展結果才基本符合實際。但是，絕對穩(wěn)定的系統(tǒng)是沒有的，因為事物發(fā)展的慣性在受外力作用時，可使其加速或減速甚至改變方向。這樣就需要對一個系統(tǒng)的評價進行修正，即在系統(tǒng)主要方面不變、而其他方面有所偏離時，就應根據其偏離程度對所出現(xiàn)的偏離現(xiàn)象進行修正。 1．4 量變到質變原理 任何一個事物在發(fā)展變化過程中都存在著從量變到質變的規(guī)律。同樣，在一個系統(tǒng)中，許多有關安全的因素也都一一存在著量變到質變的規(guī)律；在評價一個系統(tǒng)的安全時，也都離不開從量變到質變的原理。例如：許多定量評價方法中，有關危險等級的劃分無不一一應用著量變到質變的原理。如“道化學公司火災、爆炸危險指數(shù)評價法”(第七版)中，關于按F&EI(火災、爆炸指數(shù))劃分的危險等級，從1至大于159，經過了≤60，61～96，97～127，128～158，≥159的量變到質變的不同變化層次，即分別為“最輕”級、“較輕”級、“中等”級、“很大”級、“非常大”級；而在評價結論中，“中等”級及其以下的級別是“可以接受的”，“很大”級、“非常大”級則是“不能接受的”。 因此，在安全評價時，考慮各種危險、有害因素，對人體的危害，以及采用的評價方法進行等級劃分等，均需要應用量變到質變的原理。 上述原理是人們經過長期研究和實踐總結出來的。在實際評價工作中，人們綜合應用這些基本原理指導安全評價，并創(chuàng)造出各種評價方法，進一步在各個領域中加以運用。 掌握評價的基本原理可以建立正確的思維程序，對于評價人員開拓思路、合理選擇和靈活運用評價方法都是十分必要的。由于世界上沒有一成不變的事物，評價對象的發(fā)展不是過去狀態(tài)的簡單延續(xù)，評價的事件也不會是自己的類似事件的機械再現(xiàn)，相似不等于相同。因此，在評價過程中，還應對客觀情況進行具體細致的分析，以提高評價結果的準確程度。 2 安全評價的原則 安全評價是落實“安全第一，預防為主”方針的重要技術保障，是安全生產監(jiān)督管理的重要手段。安全評價工作以國家有關安全的方針、政策和法律、法規(guī)、標準為依據，運用定量和定性的方法對建設項目或生產經營單位存在的職業(yè)危險、有害因素進行識別、分析和評價，提出預防、控制、治理對策措施，為建設單位或生產經營單位減少事故發(fā)生的風險，為政府主管部門進行安全生產監(jiān)督管理提供科學依據。 安全評價是關系到被評價項目能否符合國家規(guī)定的安全標準，能否保障勞動者安全與健康的關鍵性工作。由于這項工作不但具有較復雜的技術性，而且還有很強的政策性，因此，要做好這項工作，必須以被評價項目的具體情況為基礎，以國家安全法規(guī)及有關技術標準為依據，用嚴肅的科學態(tài)度，認真負責的精神，強烈的責任感和事業(yè)心，全面、仔細、深入地開展和完成評價任務。在安全評價工作中必須自始至終遵循科學性、公正性、合法性和針對性原則。 1)合法性 安全評價是國家以法規(guī)形式確定下來的一種安全管理制度。安全評價機構和評價人員必須由國家安全生產監(jiān)督管理部門予以資質核準和資格注冊，只有取得了認可的單位才能依法進行安全評價工作。政策、法規(guī)、標準是安全評價的依據，政策性是安全評價工作的靈魂。所以，承擔安全評價工作的單位必須在國家安全生產監(jiān)督管理部門的指導、監(jiān)督下嚴格執(zhí)行國家及地方頒布的有關安全的方針、政策、法規(guī)和標準等；在具體評價過程中，全面、仔細、深入地剖析評價項目或生產經營單位在執(zhí)行產業(yè)政策、安全生產和勞動保護政策等方面存在的問題，并且在評價過程中主動接受國家安全生產監(jiān)督管理部門的指導、監(jiān)督和檢查，力爭為項目決策、設計和安全運行提出符合政策、法規(guī)、標準要求的評價結論和建議，為安全生產監(jiān)督管理提供科學依據。 2)科學性 安全評價涉及學科范圍廣，影響因素復雜多變。安全預評價，在實現(xiàn)項目的本質安全上有預測、預防性；安全現(xiàn)狀評價，在整個項目上具有全面的現(xiàn)實性；驗收安全評價，在項目的可行性上具有較強的客觀性；專項安全評價，在技術上具有較高的針對性。為保證安全評價能準確地反映被評價項目的客觀實際和結論的正確性，在開展安全評價的全過程中，必須依據科學的方法、程序，以嚴謹?shù)目茖W態(tài)度全面、準確、客觀地進行工作，提出科學的對策措施，作出科學的結論。 危險、有害因素產生危險、危害后果需要一定條件和觸發(fā)因素，要根據內在的客觀規(guī)律分析危險、有害因素的種類、程度，產生的原因及出現(xiàn)危險、危害的條件及其后果，才能為安全評價提供可靠的依據。 現(xiàn)有的評價方法均有其局限性。評價人員應全面、仔細、科學地分析各種評價方法的原理、特點、適用范圍和使用條件，必要時，還應用幾種評價方法進行評價，進行分析綜合、互為補充、互相驗證，提高評價的準確性，避免局限和失真；評價時，切忌生搬硬套、主觀臆斷、以偏概全。 從收集資料、調查分析、篩選評價因子、測試取樣、數(shù)據處理、模式計算和權重值的給定，直至提出對策措施、作出評價結論與建議等，每個環(huán)節(jié)都必須用科學的方法和可靠的數(shù)據，按科學的工作程序一絲不茍地完成各項工作，努力在最大程度上保證評價結論的正確性和對策措施的合理性、可行性和可靠性。 受一系列不確定因素的影響，安全評價在一定程度上存在誤差。評價結果的準確性直接影響到決策的正確，安全設計的完善，運行是否安全、可靠。因此，對評價結果進行驗證十分重要。為不斷提高安全評價的準確性，評價單位應有計劃、有步驟地對同類裝置、國內外的安全生產經驗、相關事故案例和預防措施以及評價后的實際運行情況進行考察、分析、驗證，利用建設項目建成后的事后評價進行驗證，并運用統(tǒng)計方法對評價誤差進行統(tǒng)計和分析，以便改進原有的評價方法和修正評價的參數(shù)，不斷提高評價的準確性、科學性。 3)公正性 評價結論是評價項目的決策依據、設計依據、能否安全運行的依據，也是國家安全生產監(jiān)督管理部門在進行安全監(jiān)督管理的執(zhí)法依據。因此，對于安全評價的每一項工作都要做到客觀和公正，既要防止受評價人員主觀因素的影響，又要排除外界因素的干擾，避免出現(xiàn)不合理、不公正。 評價的正確與否直接涉及被評價項目能否安全運行；涉及國家財產和聲譽會不會受到破壞和影響；涉及被評價單位的財產會否受到損失，生產能否正常進行；涉及周圍單位及居民會否受到影響；涉及被評價單位職工乃至周圍居民的安全和健康。因此，評價單位和評價人員必須嚴肅、認真、實事求是地進行公正的評價。 安全評價有時會涉及一些部門、集團、個人的某些利益。因此，在評價時，必須以國家和勞動者的總體利益為重，要充分考慮勞動者在勞動過程中的安全與健康，要依據有關標準法規(guī)和經濟技術的可行性提出明確的要求和建議。評價結論和建議不能模棱兩可、含糊其辭。 4)針對性 進行安全評價時，首先應針對被評價項目的實際情況和特征，收集有關資料，對系統(tǒng)進行全面的分析；其次要對眾多的危險、有害因素及單元進行篩選，對主要的危險、有害因素及重要單元應進行有針對性的重點評價，并輔以重大事故后果和典型案例進行分析、評價；由于各類評價方法都有特定適用范圍和使用條件，要有針對性地選用評價方法；最后要從實際的經濟、技術條件出發(fā)，提出有針對性的、操作性強的對策措施，對被評價項目作出客觀、公正的評價結論。 3 安全評價的限制因素 根據經驗和預測技術、方法進行的安全評價，在理論和實踐上都還存在很多限制，應該認識到在安全評價結果的基礎上作出的安全管理決策的質量，與對被評價對象的了解程度、對危險可能導致事故的認識程度和采用安全評價方法的準確性等有關。安全評價存在的限制因素主要來自以下幾個方面。 1)評價方法 安全評價方法多種多樣，各有其適用對象，各有其優(yōu)缺點，各有其局限性。例如，許多評價方法是利用過去發(fā)生過的事件的概率和危害程度作出推斷，而這些事件往往是高風險事件，高風險事件通常發(fā)生概率很小，概率值誤差很大，如果利用高風險事件概率和危險度預測低風險事件概率和危險度很可能會得出不符合實際的判斷。又如，在利用定量評價方法計算絕對風險度時，選取的事件的發(fā)生頻率和事故的嚴重度的基準標準不準，得出的結果可能會有高達數(shù)倍的不準確性。另外，方法的誤用也會導致錯誤的評價結果。 2)評價人員的素質和經驗 許多安全評價結論具有高度主觀的性質，評價結果與假設條件密切相關。不同的評價人員使用相同的資料評價同一個對象，可能會由于評價人員的業(yè)務素質不同，而得出不同的結果。只有訓練有素且經驗豐富的安全評價從業(yè)人員，才能得心應手地使用各種安全評價方法，輔以豐富的經驗，得出正確的評價結論。 由于許多事故在評價前并未發(fā)生過，安全評價采用定性方法來確定潛在事故的危險性，依靠評價人員個人或集體的智慧來判斷可能導致事故的原因及其產生的后果，評價結果的可靠性往往與評價人員的技術素質和經驗相關。