某礦風險預控管理
風險管理程序
NLRK -A-I-1-1
1 目 的
通過風險評估，全面辨識煤礦生產活動中的危險源，明確危險源可能產生的風險及其后果，對危險源進行分級分類、監(jiān)測、預警、控制，預防事故的發(fā)生，制定并實施本程序。
2 適用范圍
礦屬各單位。
3 職 責
3.1 礦屬各單位成立各自的風險管理小組，負責本單位生產活動、服務中的危險源辨識、分級分類、檢查監(jiān)測。
3.2 駐礦安監(jiān)處、體系辦負責危險源辨識、分級分類方法的培訓，在危險源辨識過程中給予相應指導。
3.3礦井風險管理小組負責對危險源辨識及分級分類結果的審核。
3.4對不同類型、級別的危險源，各單位必須結合本單位實際落實到相關的作業(yè)人員，制定切實可行的管理標準和管理措施。各相關業(yè)務部門、安監(jiān)處進行跟蹤監(jiān)管，使其始終處于有效控制之中。
3.5體系辦根據(jù)各單位職責合理劃分井下責任區(qū)，明確危險源管理責任。
3.6各業(yè)務部門和駐礦安監(jiān)處必須熟悉本部門監(jiān)管的所有危險源，負責對危險源的檢查監(jiān)測。
3.7 各業(yè)務部門和駐礦安監(jiān)處在生產過程中負責督促各單位對危險源進行完善和補充。
3.8安監(jiān)處、體系辦每年年初要組織各單位對危險源進行全面辨識、評價，負責危險源的增減和升降級管理。
3.9各單位負責制定本單位員工崗位風險辨識計劃，充分利用班前會組織當班人員進行本崗位風險辨識。
4 執(zhí)行程序
4.1準備工作
4.1.1各級管理者要高度重視，在人員、時間、和其他資源上給予支持和保證。
4.1.2成立礦井風險管理小組。成員應包括：礦領導、安監(jiān)員、內審員、健康協(xié)調員、有關科室、區(qū)隊的相關管理人員、專業(yè)技術人員、班組長、工作經驗豐富的不同工種的現(xiàn)場員工等。礦屬各單位成立相應的風險管理小組。
4.1.3風險管理小組成員必須具備下列素質：
4.1.3.1具有相關專業(yè)知識，熟悉煤礦安全生產技術標準及相關法律法規(guī)；
4.1.3.2熟悉各工種的所有工作任務及每項工作任務的作業(yè)工序。
4.1.3.3熟悉各作業(yè)工序中存在的危險源及其后果，危險源管理的主要責任人、監(jiān)管部門。
4.1.3.4熟悉作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施等。
4.1.3.5工作認真踏實、態(tài)度端正，有較強的語言表達能力和溝通能力。
4.1.4對風險管理小組成員進行培訓，使其具備以下能力：
4.1.4.1熟練掌握危險源辨識、分級分類方法。
4.1.4.2熟悉煤礦八大事故類型及其內涵。
4.1.4.3能正確使用風險矩陣法對危險源進行分析，確定各危險源的風險等級。
4.1.5收集危險源辨識依據(jù)
4.1.5.1國內外相關法律、法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范、條例、標準和其他要求。
4.1.5.2相關的事故案例、技術標準。
4.1.5.3本企業(yè)內部的規(guī)章制度、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施等相關信息。
4.1.5.4煤礦事故發(fā)生機理。
4.1.5.5其他相關資料。
4.2危險源辨識
4.2.1分單位組織危險源辨識工作。
4.2.2確定危險源辨識方法。
危險源辨識基本方法為工作任務辨識法和事故機理分析法。為了保證辨識結果的準確可靠性，在辨識過程中需要進行現(xiàn)場訪談、觀察、交流、詢問、查閱有關資料。
工作任務分析法用于辨識煤礦現(xiàn)有工作條件下所有工作任務中存在或潛在的危險源。事故機理分析法用于辨識煤礦重大危險源。
4.2.3按照工作任務分析法辨識危險源首先需要以清單的形式列出本單位所有的工作任務及每項任務的具體工序，并組織相關現(xiàn)場作業(yè)人員進行審核、完善。
4.2.4按照工作任務分析法進行危險源辨識時應考慮：
4.2.4.1三種時態(tài)（過去、現(xiàn)在、將來）
4.2.4.2三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）
4.2.4.3人、機、環(huán)、管四方面的不安全因素：
1)人員的不安全因素
a.操作不安全性(誤操作、不規(guī)范操作、違章操作)；b.現(xiàn)場指揮的不安全性(指揮失誤、違章指揮)；c.失職(不認真履行本職工作任務)；d.決策失誤； e.身體狀況不佳的情況下工作(帶病工作、酒后工作、疲勞工作等)；f.工作中心理異常(過度興奮或緊張、焦慮、冒險心理等)；g.人員的其他不安全因素。
2)機的不安全因素
a.沒有按規(guī)定配備必需的設備；b.設備選型不符合要求；c.設備安裝不符合規(guī)定；d.設備維護保養(yǎng)不到位；e.設備保護不齊全、有效；f.防護設施不齊全、完好；g.設備警示標識不齊全、清晰、正確，設置位置不合理；h.機的其他不安全因素。
3)環(huán)境的不安全因素
環(huán)境的不安全因素包括兩個方面：一是礦井不良或危險的自然地質條件；二是不良或危險的工作環(huán)境兩個方面的因素，具體是指：a.水的威脅；b.頂幫的威脅；c.瓦斯煤塵爆炸威脅；d.火的威脅；e.瓦斯突出威脅；f.其他自然地質威脅；g.工作地點溫度、濕度、粉塵、噪聲、有毒氣體濃度等超過規(guī)定；h.工作地點照明不足；i.工作地點風量(風速)不符合規(guī)定；j.采掘設計缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理）；k.施工質量不符合要求；l.巷道運輸軌道質量差，標識不齊全、不正確； m.供電線路布置不合理；n.作業(yè)區(qū)域警示標志及避災線路設置位置不齊全、不合理；o.其他工作環(huán)境的不安全因素。
4)管理的不安全因素
a.組織結構不合理；b.組織機構不健全，機構職責不明晰；c.規(guī)章制度不全、不符合實際；d. 文件、記錄管理不符合要求；e. 作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施的編制、審批、管理不符合規(guī)定，貫徹學習不到位；f.未根據(jù)風險評估及本單位生產計劃編制應急預案，預案不完善、不合理；g. 崗位職責不明，設置不合理；h. 員工安全教育、培訓不符合規(guī)定 ； i. 未開展班組建設活動，沒有有效的本質安全文化；j. 其他管理的不安全因素。
4.2.4.4可能導致的事故類型
1）瓦斯事故：瓦斯、煤塵爆炸或燃燒，瓦斯窒息（中毒）等。
2）頂（底）板事故：指冒頂、片幫、頂板掉矸、頂板支護垮倒、沖擊地壓等。
3）機電事故：指機電設備（設施）導致的事故。包括運輸設備在安裝、檢修、調試過程中發(fā)生的事故。
4）放炮事故：指放炮崩人、觸響瞎炮造成的事故。
5）水災事故：指地表水、老空水、地質水、工業(yè)用水造成的事故及潰水、潰沙導致的事故。
6）火災事故：指煤與矸石自然發(fā)火和外因火災造成的事故（煤層自燃未見明火逸出有害氣體中毒算為瓦斯事故）。
7）運輸事故：指運輸設備（設施）在運行過程發(fā)生的事故。
8）其它事故：以上七類以外的事故。
4.2.5按照事故機理分析法對上述各類事故進行事故機理分析，尋找引起事故的觸發(fā)事件、直接原因、間接原因和基礎原因，找出控制事故的關鍵因素及環(huán)節(jié)，制定相應的管理措施或應急預案。
4.3危險源分級分類
4.3.1 危險源的風險分析
根據(jù)工作程序各個步驟中辨識出的危險源，描述出各種危險源可能導致的風險及其后果，確定事故類型。
4.3.2確定危險源的風險等級
利用風險矩陣法對危險源進行分析，確定危險源的風險等級。風險的大小由風險值來衡量，風險值等于事故發(fā)生的可能性與事故可能造成的損失的乘積。具體的衡量方式和賦值方法見風險矩陣表。根據(jù)風險值的大小，可將風險分為5個等級(見下表)。
4.4危險源管理標準與管理措施的制定
4.5危險源審核與發(fā)布
4.5.1各單位將修改后的危險源辨識及分級分類初稿提交審核小組審核，進一步修訂完善，對危險源進行歸類總結，形成各單位風險概述，體系辦在各單位風險概述的基礎上形成礦井風險概述。
4.5.2本質安全管理委員會組織礦井風險管理小組對危險源辨識及分級分類修改稿進行最終審核，定稿后各單位組織本單位員工貫徹學習。
4.6危險源增減與升降級管理
4.6.1各單位根據(jù)生產組織中發(fā)現(xiàn)的新問題和新情況，隨時對危險源進行辨識評價，危險源的增減與升降級管理由安監(jiān)處、體系辦負責監(jiān)督、控制。
4.6.2 當發(fā)生以下情況時，應及時進行危險源辨識、評價：
4.6.2.1礦方針發(fā)生變化；
4.6.2.2礦活動發(fā)生變化；
4.6.2.3管理審批、內外審核的要求發(fā)生變化；
4.6.2.4法律、法規(guī)、標準發(fā)生變化；
4.6.2.5發(fā)生事故、事件或不符合整改要求；
4.6.2.6引進新技術、新工藝、新設備；
4.6.2.7作業(yè)環(huán)境發(fā)生變化；
4.6.2.8其他。
4.6.3每年年底由體系辦及駐礦安監(jiān)處組織各單位對危險源進行全面的辨識、評價，總結當年危險源管理的經驗，制定下年度危險源管理的措施。
4.7 危險源現(xiàn)場管理
危險源現(xiàn)場管理是指煤礦在生產過程中對已辨識出的危險源進行實時、定期和動態(tài)的檢查、監(jiān)測，并及時反饋危險源動態(tài)信息的管理過程。
4.7.1危險源現(xiàn)場管理的模式
4.7.1.1實時監(jiān)測：能夠引起煤礦重大事故的危險源必須實施連續(xù)的檢查和監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)異常及時處理。
4.7.1.2動態(tài)及定期檢查：
主要由駐礦安監(jiān)處、業(yè)務部門負責對已辨識出的危險源進行現(xiàn)場全面性監(jiān)督檢查，及時將存在的隱患反饋到責任單位，并將檢查結果錄入本質安全管理信息系統(tǒng)?，F(xiàn)場檢查時應考慮以下幾方面問題：
1）人員方面：
a.是否精神集中、精力充沛，衣著整齊，個體防護齊全有效？
b.是否按照作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施、管理標準與管理措施及規(guī)定的工序作業(yè)？
c.是否執(zhí)行了工作票制度？
d.是否識別了本項工作的風險環(huán)節(jié)？
e.使用的工具是否完好、恰當、齊全？
f.是否有其他“三違”現(xiàn)象？
2）機器設備方面：
a.是否按規(guī)定配備了必需的設備？
b.設備選型是否合理？
c.設備安裝是否符合規(guī)定？
d.設備維護保養(yǎng)是否到位？
e.設備保護是否齊全、有效？
f.防護設施是否齊全、完好？
g.各類警示標識是否齊全、清晰、正確，設置位置是否合理？
3）環(huán)境方面：
a.作業(yè)環(huán)境是否安全？
b.作業(yè)空間是否符合人機工程有關要求？
c.作業(yè)場所是否符合相關標準規(guī)定？
4）管理方面：
a.現(xiàn)有管理制度、標準及措施是否完善、有效、合理？
4.7.2 危險源動態(tài)信息采集方法
4.7.2.1監(jiān)控儀器監(jiān)控的方法
對瓦斯?jié)舛?、風量、機器的開關狀況等情況通過監(jiān)控設備進行監(jiān)測并記錄。
4.7.2.2填表的方法
對無法通過監(jiān)測儀器監(jiān)控的危險源進行現(xiàn)場檢查，填表記錄。
4.7.2.3 舉報的方法
所有工作人員都可越級、匿名向礦調度室及駐礦安監(jiān)處舉報發(fā)現(xiàn)的危險源。
4.7.2.4 其他信息采集方法
4.8 危險源預警與控制
4.8.1預警等級設置與預警信號選擇
根據(jù)風險等級的劃分將預警等級設置為5級進行預警、考核，落實責任處罰（見下表）。
各類預警級別與各單位月度考核掛鉤，每出現(xiàn)一次輕警從月度考核總分中扣0.5分，低警扣1分，中警扣2分，重警扣4分，巨警扣8分。
4.8.2人員方面危險源的預警
個人安全行為基礎總分10分。累計扣分1－2分，預輕警；累計扣分3－5分，預低警；累計扣6－7分，預中警；累計扣分8－9分，預重警；累計扣分超過10分（包括10分），預巨警。
4.8.3機方面危險源的預警
4.8.3.1 按照不符合的內容對應檢查，進行危險源具體描述，對應預警；
4.8.3.2 檢查出的危險源初始預警等級與風險管理辨識對應的風險等級對應。
4.8.3.3 預警警報周期：30天，并自動檢查前30天之內所有同一問題的警報記錄。
4.8.3.4 預警等級自定義等級的升級方法，當同一問題出現(xiàn)的預警次數(shù)在一個周期內出現(xiàn)2次時，自動升級。
4.8.3.5 未按整改時限進行整改，每超一天預警等級升高一級。
4.8.4環(huán)方面危險源的預警與控制
4.8.4.1 作業(yè)環(huán)境按照不符合的內容對應檢查，進行危險源具體描述，與風險辨識對應的風險等級對應預警；
4.8.4.2 實施監(jiān)測根據(jù)安全監(jiān)測的實時監(jiān)測數(shù)據(jù)不同階段的數(shù)據(jù)進行預警。
5 相關文件
6 相關記錄
7 附件
管理標準與管理措施管理程序
NLRK-A-I-1-2
1 目的
通過對不同的管理對象制定管理標準和管理措施,并在工作中嚴格落實,進而實現(xiàn)對人、機、環(huán)的規(guī)范管理, 控制和消除煤礦生產活動中存在的危險源，防止事故的發(fā)生，制定并實施此程序。
2 適用范圍
任家莊煤礦礦屬各單位
3 職責
3.1管理標準與管理措施小組負責組織《本質安全管理標準與管理措施》的編寫、實施和改進。
3.2各單位（部門）負責對本單位的管理標準與措施的編寫、培訓和執(zhí)行工作。
3.3安監(jiān)處、相關業(yè)務部門負責對《本質安全管理標準和管理措施》的執(zhí)行情況進行監(jiān)督、檢查。
4 執(zhí)行程序
4.1管理標準與管理措施編寫
4.1.1編寫人員培訓
各單位、部門根據(jù)本單位的生產運行與人員組織情況以及崗位設置情況，選擇確定本單位《本質安全管理標準與管理措施》的編寫人員。由管理標準與管理措施小組對各單位的編寫人員進行管理標準與管理措施編寫方法的培訓。
4.1.2 收集、整理相關資料
4.1.2.1管理標準與管理措施小組應對相關資料，包括有關法律、法規(guī)、標準、規(guī)程和其他環(huán)境管理文件以及事故統(tǒng)計表、監(jiān)測報告等進行收集、整理。
4.1.2.2管理標準與管理措施小組對各單位及崗位工種名稱進行統(tǒng)計，形成《單位及崗位工種名稱統(tǒng)計表》，編寫過程中涉及管理對象為崗位工種時要嚴格參照該統(tǒng)計表的名稱。
4.1.3管理標準與管理措施的編寫
各單位編寫人員根據(jù)辨識出的危險源，提煉管理對象，并確定相應的主要責任人、監(jiān)管部門和監(jiān)管人員。針對管理對象編寫相應的管理標準及管理措施。管理標準與管理措施小組對各編寫人員的思路、方法給予相應指導。
4.1.4管理標準與管理措施的匯總
管理標準與管理措施小組在編寫完成的管理標準和管理措施初稿的基礎上，進一步整理、提煉出針對具體管理對象的管理標準和管理措施，形成《任家莊煤礦本質安全管理標準與管理措施》初稿。
4.1.5 審核、發(fā)布實施
本質安全管理委員對《任家莊煤礦本質安全管理標準與管理措施》初稿進行審議、批準后發(fā)布實施。
4.2管理標準與管理措施運行
4.2.1各單位（部門）對本單位員工進行管理標準與管理措施相關知識培訓。
4.2.2作業(yè)人員應熟練掌握本崗位有關的人－機－環(huán)管理標準與管理措施，及時消除或控制現(xiàn)場各類危險源。
4.2.3 礦領導及各管理部門依照管理措施對作業(yè)人員執(zhí)行管理標準的情況進行考核、控制。
4.2.4駐礦安監(jiān)處定期對各單位管理標準與管理措施的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。
4.3 管理標準與管理措施的修訂
4.3.1 定期修訂：本質安全管理體系委員會每年對管理標準和管理措施組織更新一次。
4.3.2動態(tài)修訂：根據(jù)生產過程中發(fā)現(xiàn)的新問題和新情況，不定期對本質安全管理標準和管理措施進行修訂。
當發(fā)生以下情況時，應及時修訂：
4.3.2.1礦方針發(fā)生變化；
4.3.2.2礦活動發(fā)生變化；
4.3.2.3管理審批、內外審核的要求發(fā)生變化；
4.3.2.4法律、法規(guī)、標準發(fā)生變化；
4.3.2.5引進新技術、新工藝、新設備；
4.3.2.6其他。
5 相關文件
★《中華人民共和國礦山安全法》
★《中華人民共和國道路交通安全法》
★《中華人民共和國煤炭法》
★《新編安全生產法律法規(guī)全書-上中下冊》
★《煤礦安全規(guī)程》
★《中華人民共和國煤炭行業(yè)標準2006-2007》
★《體系相關國家及行業(yè)標準匯編》
★《安健環(huán)質綜合管理體系引用標準條款匯編-2007版》
★《煤礦工人安全技術操作規(guī)程》
★《中華人民共和國道路交通管理條例》
★《煤炭企業(yè)崗位標準化作業(yè)標準-上中下冊》
★《煤炭安全質量標準化標準及考核評級辦法》
★《煤炭安全質量標準化標準及考核評級辦法-采煤專業(yè)》
★《煤炭安全質量標準化標準及考核評級辦法-掘進專業(yè)》
★《煤炭安全質量標準化標準及考核評級辦法-機電專業(yè)》
★《煤炭安全質量標準化標準及考核評級辦法-運輸專業(yè)》
★《煤炭安全質量標準化標準及考核評級辦法-通風專業(yè)》
★《煤炭安全質量標準化標準及考核評級辦法-地測防治水專業(yè)》
★《危險化學品安全管理與安全生產技術》
6 相關記錄
7 附件
NLRK -A-I-1-3
1 目的
為合理配置風險財政資金，將資金的使用達到最優(yōu)化。使風險轉移，把損失降到最低，制定并實施本程序。
2 適用范圍
礦屬各單位
3 職責
3.1綜合部負責員工工傷、醫(yī)療、意外傷害和礦井財產保險的辦理。
3.2綜合部負責對風險財政的分析評估。
3.3工會負責對員工的工傷保險的投保情況進行監(jiān)督。
4 執(zhí)行程序
4.1保險管理
4.1.1礦按照《中華人民共和國安全生產法》規(guī)范組織生產,綜合部年初對礦井財產辦理保險。
4.1.2員工工傷保險、醫(yī)療保險和意外傷害保險由綜合部依照《中華人民共和國保險法》和《工傷保險條例》相關規(guī)定統(tǒng)一辦理。
4.1.3事故發(fā)生后，依照保險合同要求，投保人、被保險人或者受益人應當向保險公司提供其所能提供的與確認保險事故的時間、地點、性質、原因、經濟損失、投保保險單等證明材料，進行索賠。資料統(tǒng)一由公司綜合部保存。
4.2費用分析
4.2.1事故發(fā)生后，由綜合部對事故的直接經濟損失、間接經濟損失、非保險費用、相關的其它費用進行分析，形成《事故費用評估報告》。
4.2.2每年年底綜合部要對風險財政控制作出評估，形成《風險財政評估報告》，為下年度經營方案的制定提供依據(jù)。
5 相關文件
★《中華人民共和國保險法》2003.1.1
★《工傷保險條例》2004.1.1
6 相關記錄
★《事故費用評估報告》
★《風險財政評估報告》
7 附件
