龍礦集團(tuán)順利完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段工作

　　
　　本網(wǎng)訊 今年，山東龍礦集團(tuán)按照山東省國(guó)資委的有關(guān)要求，開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。自4月份以來，在外部咨詢顧問的技術(shù)支持和各方的緊密配合下，按照“試點(diǎn)、推廣、持續(xù)運(yùn)行”三步走的工作方案，順利完成了試點(diǎn)工作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段的各項(xiàng)任務(wù)，明晰了風(fēng)險(xiǎn)信息收集、風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)監(jiān)督等五大流程，規(guī)范了集團(tuán)公司和各權(quán)屬單位開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的具體操作步驟，為集團(tuán)公司各單位全面開展風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控建設(shè)優(yōu)化工作奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
　　在風(fēng)險(xiǎn)信息的收集和分析方面，該辦公室從集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)出發(fā)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和實(shí)際情況，制定風(fēng)險(xiǎn)訪談提綱和訪談時(shí)間表，并與集團(tuán)公司總部、梁家煤礦、熱電公司（試點(diǎn)單位）的經(jīng)營(yíng)管理班子、各職能部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行了深入訪談；結(jié)合與本集團(tuán)相關(guān)的宏觀經(jīng)濟(jì)信息、國(guó)家和行業(yè)政策法規(guī)資料等文件分析，全面辨析和分析影響集團(tuán)公司和試點(diǎn)單位戰(zhàn)略、運(yùn)營(yíng)、合規(guī)、財(cái)務(wù)、安全等五大方面經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的主要風(fēng)險(xiǎn)因素。與此同時(shí)，該辦公室對(duì)所收集的各類風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行分析和整理，對(duì)所辨析出的69個(gè)主要風(fēng)險(xiǎn)及其特性進(jìn)行了明確定義描述，形成了《龍口礦業(yè)集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)清單》，建立了各風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)綜合等級(jí)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，開展了風(fēng)險(xiǎn)問卷調(diào)查，在確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的客觀性和全面性的基礎(chǔ)上，確定了龍礦集團(tuán)25個(gè)重大風(fēng)險(xiǎn)，加以重點(diǎn)防控。
　　在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方面，針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室通過深入討論，明確了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任部門和責(zé)任人，下發(fā)了《風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控對(duì)接表》，委派其負(fù)責(zé)制定各重大風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)總體策略，并在此基礎(chǔ)上，還擬定了各項(xiàng)具體風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案和預(yù)警方案。
　　在風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)督方面，該辦公室指導(dǎo)集團(tuán)公司總部及試點(diǎn)單位建立了風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)監(jiān)督和匯報(bào)的內(nèi)部管理流程，要求集團(tuán)公司總部以及各個(gè)權(quán)屬單位定期匯總、分析相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息，并編制和提交風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告；指導(dǎo)集團(tuán)公司各個(gè)部門總結(jié)近3年來的重大風(fēng)險(xiǎn)事件，經(jīng)過各部門認(rèn)真統(tǒng)計(jì)、分析和上報(bào)，提出了對(duì)集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制建設(shè)工作具有借鑒意義的重要風(fēng)險(xiǎn)事件29件，建立了集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)，這些風(fēng)險(xiǎn)事件涉及戰(zhàn)略、運(yùn)營(yíng)、合規(guī)、財(cái)務(wù)、安全五大一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)及下屬的14個(gè)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)子類別，以指導(dǎo)今后的風(fēng)險(xiǎn)防控工作。
　　據(jù)了解，自今年4月份以來，風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室組織的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控培訓(xùn)13場(chǎng)次。通過培訓(xùn)，使廣大干部員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的目的意義、重要性以及內(nèi)容、方法等有了較為深刻的認(rèn)識(shí)，進(jìn)一步營(yíng)造了全員參與的風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)氛圍，為培育和建立正面的風(fēng)險(xiǎn)管理企業(yè)文化，開展持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制文化建設(shè)奠定了基礎(chǔ)。