XXX煤礦不合格項處理管理制度
1 目的
為確保工程建設按質量規(guī)范進行和確保工程高質量完成，特制定本制度，對施工全過程中的不合格項進行處理。
2 范圍
凡在施工(包括調試)過程中發(fā)生工程施工不符合國家有關規(guī)程、規(guī)定，或不符合設計要求，或施工偏差超過質量標準的允許范圍，均列入不合格項處理管理。
3 定義
3.1 不合格:未滿足規(guī)范、標準要求，根據施工驗評標準評為不合格項目。
4 相關文件
4.1 國家、行業(yè)有關驗收規(guī)范、標準、設計規(guī)范及標準。
5 職責
5.1 監(jiān)理單位
5.1.1 對在施工中發(fā)生的不合格項，現場監(jiān)理人員有權給予口頭通知和文件通知，并有權對不合格項進行處理、停工處理、緊急處理三種方式的處理。
5.2 施工單位
5.2.1 對施工過程中的一般不合格項，施工單位可根據情況自行進行積極的整改。
5.2.2 對施工過程中的由監(jiān)理單位、公司發(fā)出的處理、停工處理、緊急處理的項目，施工單位應按(提出—受理—處理—驗收)的程序進行整改。處理結果送監(jiān)理單位及公司備案。
6 程序
6.1 不合格項處理，一般分口頭通知和文件通知兩級，口頭通知屬一般缺陷處理項目，由監(jiān)理單位、公司提出，通知施工單位或設計代表、供貨商代表處理。當口頭通知無效，或缺陷較大時，進行文件處理，文件處理通知單如附表一。
6.2 屬文件處理通知單的不合格項分以下幾個類別：
6.2.1 礦建、土建、安裝工程的不合格項，處理意見和措施需提交監(jiān)理單位，相關單位會簽，公司審核，監(jiān)理單位與公司參加處理后的試驗與驗收，處理結果需交監(jiān)理單位和公司存檔備案。(A)
6.2.2 影響主要性能或壽命，修復后可以恢復性能的不合格項，處理意見和處理措施需交監(jiān)理單位和公司審查，報公司領導審批，并存檔備案。(B)
6.2.3 不影響主要性能或壽命，處理后可以正常使用的不合格項，處理意見和處理措施由施工單位審查備案，處理結果交監(jiān)理單位和公司備案。(C)
6.2.4 一般不用呈報的不合格項：處理后不影響建筑物、構筑物和設備壽命和使用，不發(fā)生額外處理費用的項目。處理意見和處理措施由施工單位審查備案，處理結果送監(jiān)理單位備案。(D)
6.3 對不合格項的處理分為：處理、停工處理、緊急處理三種方式。
6.4 不合格項文件處理，可分提出、受理、處理、驗收四個程序，其要求如下：
6.4.1 提出
6.4.1.1 施工單位發(fā)現不合格項目，向監(jiān)理單位、公司提出報告，說明不合格項發(fā)生的部位、原因與標準偏差，并提出修復方案的建議。報告最遲在不合格項發(fā)生后2日內提出。由監(jiān)理單位、公司確認后通知有關單位。
6.4..1.2 如不合格項為監(jiān)理單位和公司發(fā)現，由公司或監(jiān)理單位向有關單位提出不合格項處理問題，并責成有關單位提出建議和改進措施并要求其及時處理。
6.4.1.3 如不合格項為制造廠或設計單位發(fā)現，制造廠或設計單位應得到公司或監(jiān)理單位認可后向有關單位提出不合格項通知單(包括內容、原因及建議處理意見)。
6.4.2 受理
6.4.2.1 受理單位在接到通知單后，應立即提出處理意見，經監(jiān)理單位、公司、設計單位審核后再組織進行處理。
6.4.2.2 施工單位在收到不合格項通知單后，屬停工處理類別時不得進行下道工序施工。若繼續(xù)施工，監(jiān)理單位或公司有權責令其停工。
6.4.3 處理及驗收
6.4.3.1 處理工作完成后，應填寫處理報告(包括自檢結果)交監(jiān)理單位、公司驗收,驗收合格后方可安排下道工序施工。
6.5 其他事項
6.5.1 不合格項一般指缺陷處理。當構成事故時，應按質量事故處理規(guī)定辦理。
6.5.2 不合格項(不屬設計問題)處理不能代替設計變更通知單。
6.5.3 不合格項屬設計問題時，按設計變更管理。
6.5.4 不合格項增加的費用，按承發(fā)包合同有關條款處理，如無規(guī)定，由責任方承擔。
6.5.5 處理項目涉及第三方時，在受理欄中必須有第三方的會簽意見。
6.5.6 各有關單位應按月對已發(fā)生的不合格項進行統(tǒng)計、分析,報監(jiān)理單位和公司。
7 記錄
7.1 當不合格項發(fā)出文件處理通知單時，施工單位必須在文件處理通知單上簽字，(見表一)。
7.2 當不合格項處理完畢后，必須填寫整改報驗單，(見表二)。
