清潔能源基地工程竣工驗收管理制度

清潔能源基地工程竣工驗收管理制度
第一章  總則
第一條  為了加強(qiáng)工程管理，確保工程質(zhì)量，使工程竣工驗收管理更規(guī)范，做到職責(zé)明確，流程清晰，特制定本制度。
第二條  工程竣工驗收是指在工程項目施工完成且質(zhì)量合格和資料已移交等條件下由建設(shè)單位主持的工程最后驗收。
第二章  適用范圍
第三條  適應(yīng)于清潔能源基地EPC總承包工程建設(shè)過程中所有項目。
第三章  執(zhí)行程序
第四條  施工單位提出竣工驗收申請，報施工監(jiān)理。
第五條  竣工驗收應(yīng)具備以下條件：
（一）工程主要建設(shè)內(nèi)容已按批準(zhǔn)設(shè)計全部完成。
（二）工程投資已基本到位，并具備財務(wù)決算條件。
（三）有關(guān)竣工驗收資料、報告已準(zhǔn)備就緒。
第六條  工程技術(shù)部/施工監(jiān)理單位負(fù)責(zé)召集施工、設(shè)計、施工和設(shè)計監(jiān)理、后續(xù)工程施工單位或生產(chǎn)準(zhǔn)備單位、質(zhì)量監(jiān)督站、工程技術(shù)部和財務(wù)部等有關(guān)人員參加竣工驗收。
第七條  竣工驗收的一般工作程序：
（一）召開預(yù)備會，確定竣工驗收工作組成員，成立竣工驗收各專業(yè)技術(shù)組。
（二）召開大會。
1.宣布竣工驗收會議議程。
2.宣布竣工驗收工作組和各專業(yè)技術(shù)組成員名單。
3.聽取項目法人、總承包商、施工承包商和施工監(jiān)理、后續(xù)工程施工單位或生產(chǎn)準(zhǔn)備單位、質(zhì)量監(jiān)督站等單位的工作報告；
（三）看工程音像、文字資料。
第八條  分專業(yè)技術(shù)組工程現(xiàn)場檢查，檢查過程中應(yīng)將質(zhì)量通病的防治工作列入檢查的重點內(nèi)容之一,檢查完成后進(jìn)行討論并形成各專業(yè)技術(shù)組工作報告。
第九條  召開竣工驗收工作組會議，聽取各專業(yè)技術(shù)組工作報告。
第十條  召開大會。
（一）形成并宣讀“竣工驗收報告”、附有決定的整改項目清單和時間
（二）竣工驗收工作組成員在“竣工驗收報告”上簽字。
第十一條  施工單位按整改項目清單和時間表完成整改項目，并經(jīng)竣工驗收合格。
第十二條  公司檔案管理所屬部門接收資料，并簽署意見。
第十三條  工程技術(shù)部按有關(guān)結(jié)算程序辦理工程方面的結(jié)算手續(xù)。
第十四條  財務(wù)部按有關(guān)付款程序辦理付款手續(xù)。
第四章  職責(zé)
第十五條 公司主管領(lǐng)導(dǎo)總工程師（或委托工程技術(shù)部/施工監(jiān)理單位）負(fù)責(zé)主持竣工驗收。
第十六條  總承包商負(fù)責(zé)編寫竣工驗收報告、竣工資料和準(zhǔn)備有關(guān)施工記錄和文件?？偝邪虘?yīng)旅行的其他職責(zé)(不僅限于)：
（一）負(fù)責(zé)編寫工程的設(shè)計工作報告，檢查工程建設(shè)是否符合設(shè)計要求和有關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。
（二）負(fù)責(zé)整理和確認(rèn)設(shè)計變更和變更設(shè)計等文件。
第十七條  施工監(jiān)理的職責(zé)
（一）負(fù)責(zé)檢查工程建設(shè)的有關(guān)竣工驗收報告、文件和記錄。
(二) 負(fù)責(zé)在工程完成后,編制質(zhì)量通病防治工作評估報告。
（三）負(fù)責(zé)編寫工程建設(shè)監(jiān)理報告。
（四）負(fù)責(zé)檢查工程質(zhì)量記錄文件和有關(guān)質(zhì)量的證明文件。
（五）負(fù)責(zé)整理工程尾工及整改項目資料。
第十八條  工程技術(shù)部的職責(zé)
（一）專工負(fù)責(zé)編寫工程建設(shè)管理工作報告。
（二）專工負(fù)責(zé)檢查工程建設(shè)的竣工驗收報告、文件和記錄。
（三）質(zhì)量專工負(fù)責(zé)檢查工程質(zhì)量記錄文件和有關(guān)質(zhì)量的證明文件。
（四）專工負(fù)責(zé)檢查竣工資料是否符合要求，圖紙資料是否齊全完整。
（五）公司檔案管理所屬部門負(fù)責(zé)檢查竣工資料是否符合歸檔要求，組卷是否恰當(dāng)，核查圖紙資料的數(shù)量是否滿足合同的要求。
第十九條  設(shè)計監(jiān)理（必要時）負(fù)責(zé)檢查設(shè)計工作報告和監(jiān)理意見實施情況。
第二十條  質(zhì)量監(jiān)督站（必要時）負(fù)責(zé)編寫工程的質(zhì)量監(jiān)督工作報告，檢查工程的質(zhì)量、竣工驗收的有關(guān)報告和文件，同時負(fù)責(zé)對工程的質(zhì)量評定。
第二十一條  后續(xù)工程施工單位或生產(chǎn)準(zhǔn)備單位負(fù)責(zé)編寫接收條件差異報告，并說明生產(chǎn)準(zhǔn)備情況。
第二十二條  工程技術(shù)部為工程竣工驗收的把關(guān)單位，負(fù)責(zé)辦理有關(guān)結(jié)算手續(xù)，未見有效的竣工驗收手續(xù)不得辦理結(jié)算手續(xù)。
第二十三條  財務(wù)部為工程竣工驗收的把關(guān)單位，負(fù)責(zé)辦理工程的付款手續(xù)，未見有效的竣工驗收手續(xù)不得付款。
第五章  檢查與評價
第二十四條  制度的檢查人是清潔能源基地工程技術(shù)部各專業(yè)專工。
第二十五條  檢查人要對各個工程項目對整體驗收制度的執(zhí)行和落實情況進(jìn)行檢查。
第二十六條  總承包商、監(jiān)理單位的內(nèi)部必須建立相應(yīng)的制度和程序.
第二十七條  本制度的評價人是清潔能源基地副總指揮。
第二十八條  發(fā)現(xiàn)制度本身存在問題要及時反饋清潔能源基地工程技術(shù)部。
第六章  附則
第二十九條  制度自下發(fā)之日起執(zhí)行。
第三十條  本制度由清潔能源基地工程技術(shù)部負(fù)責(zé)解釋。
附錄1：工程竣工驗收流程圖
附錄2：工程竣工驗收簽證書
附錄3：竣工驗收主要報告編制大綱
附錄4：《工程竣工驗收管理制度》執(zhí)行情況檢查評價表

附錄1：     
工程竣工驗收流程圖

附錄2：
　　　　　　　　　　　　　　　　　                編號:

清潔能源基地EPC總承包工程
工程竣工驗收簽證書
工 程 名 稱   工程量 
工 程 地 址     工程造價                 萬元
工 程 性 質(zhì)     竣工日期  　　       年  月  日
工 程 結(jié) 構(gòu)     質(zhì)量總評   
工程范圍及內(nèi)容 

驗  收  意  見 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　施工單位（公章）:
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　主管人:             驗收人:  
　　　上述工程驗收手續(xù)于    年   月   日已由甲、乙雙方辦理完成，認(rèn)為全部工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)符合設(shè)計要求，特填驗收證明書。
監(jiān)理單位（公章）：
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 主管人：           驗收人： 
建設(shè)單位（公章）：
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　主管人：           驗收人：
質(zhì)監(jiān)站（公章）：
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　主管人：           驗收人：
后續(xù)工程施工單位/生產(chǎn)準(zhǔn)備單位(公章）：
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　主管人：          驗收人：
其他參加驗收人員：

                                 
附錄3：竣工驗收主要報告編制大綱
第一章  工程建設(shè)管理工作報告
第一條  工程概況
工程位置、工程布置、主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、主要建設(shè)內(nèi)容、可研及初設(shè)等文件的批復(fù)過程等。
第二條  主要項目施工過程及重大問題處理
主要項目以及重要臨建設(shè)施的開工、完工日期、重大技術(shù)問題處理、施工期五防、重大設(shè)計變更以及對工程建設(shè)有較大影響的事件等。
第三條  項目管理
（一）機(jī)構(gòu)設(shè)置及工作情況。包括建設(shè)、設(shè)計、監(jiān)理、施工單位、上級主管部門、質(zhì)量監(jiān)督部門和地方政府等為工程建設(shè)服務(wù)的機(jī)構(gòu)設(shè)置及工作情況。
（二）主要項目招投標(biāo)過程。
（三）工程概算與投資計劃。主要反映批準(zhǔn)概算與實際執(zhí)行情況，年度計劃安排、投資來源及完成情況，概算調(diào)整的主要原因。
（四）合同管理。主要反映工程所采用的合同類型、合同執(zhí)行結(jié)果。
（五）材料及設(shè)備供應(yīng)。反映主要設(shè)備的供應(yīng)方式，材料及設(shè)備供應(yīng)對工程建設(shè)的影響，工程完成時是否做到“工完料盡場地清”。
（六）價款結(jié)算與資金籌措。包括項目法人籌資方式、資金籌措對工程建設(shè)的影響、合同價款的結(jié)算方法和特殊問題的處理情況、至竣工時有無工程款拖欠情況。
第四條  工程質(zhì)量
工程質(zhì)量管理體系、主要工程質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)、單位工程和分部工程質(zhì)量數(shù)據(jù)統(tǒng)計、質(zhì)量事故處理結(jié)果等。
第五條  歷次驗收情況
歷次階段和單位工程驗收和遺留問題的處理情況等。
第六條  竣工決算
列出竣工決算結(jié)論、批準(zhǔn)設(shè)計與實際完成的主要工程量和主要材料消耗量對比、增減原因分析，以及竣工審計結(jié)論等。
第七條  經(jīng)驗與建議
第八條  附件
（一）項目法人的機(jī)構(gòu)設(shè)置及主要工作人員情況表。
（二）立項、可研、初設(shè)批準(zhǔn)文件及調(diào)整批準(zhǔn)文件。
（三）歷次驗收鑒定書。
第九條  主要圖紙
如規(guī)劃圖、工程位置圖、工程布置圖、主要建筑物平面圖、立面圖、剖面圖、電氣總圖、設(shè)備總圖等。
第二章  工程建設(shè)大事記
主要記載從項目法人委托可行性研究等、報批立項直到竣工驗收過程中對工程建設(shè)有較大影響的事件，包括有關(guān)批文、上級有關(guān)批示、設(shè)計重大變化、有關(guān)合同協(xié)議的簽訂、建設(shè)過程中的重要會議、施工期五防及其他重要事件、主要項目的開工和完工情況、歷次驗收等情況。工程建設(shè)大事記可單獨(dú)成冊，也可作為“工程建設(shè)管理工作報告”的附件。
第三章  工程施工管理工作報告
第十條 工程概況。
第十一條 工程投標(biāo)。
投標(biāo)過程，投標(biāo)書編制原則等。
第十二條 施工總布置、總進(jìn)度和完成的主要工程量。
施工總體布置、施工總進(jìn)度以及分階段施工進(jìn)度安排（附施工場地總布置圖和施工總進(jìn)度表），分析工程提前或推遲完成的原因；主要項目施工情況等。
第十三條 主要施工方法。
施工中采用的主要施工方法及應(yīng)用于本工程的新技術(shù)、新設(shè)備、新方法、優(yōu)化措施和施工科研情況等。
第十四條 施工質(zhì)量管理。
施工質(zhì)量保證體系及實施情況，質(zhì)量事故及處理，工程施工質(zhì)量自檢情況等。
第十五條 文明施工與安全生產(chǎn)。
第十六條 價款結(jié)算與財務(wù)管理。
合同價與實際結(jié)算價的分析，盈虧的主要原因等。
第十七條 經(jīng)驗與建議。
第十八條 附件。
（一）施工管理機(jī)構(gòu)設(shè)置及主要工作人員情況表。
（二）投標(biāo)時計劃投入的資源與施工實際投入資源情況表。
（三）工程施工管理大事記。
第四章  工程設(shè)計工作報告
第十九條 工程概況。
第二十條 工程規(guī)劃設(shè)計要點。
第二十一條 重大設(shè)計變更。
第二十二條 設(shè)計文件質(zhì)量管理。
第二十三條 設(shè)計為工程建設(shè)服務(wù)。
第二十四條 經(jīng)驗與建議。
第二十五條 附件。
（一）設(shè)計機(jī)構(gòu)設(shè)置和主要工作人員情況表。
（二）重大設(shè)計變更與原設(shè)計對比。
（三）工程設(shè)計大事記。
第五章  工程建設(shè)監(jiān)理工作報告
第二十六條 工程概況。
第二十七條 監(jiān)理規(guī)劃（或監(jiān)理細(xì)則）。
監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理制度的建立、組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置、檢測采用的方法和主要設(shè)備等。
第二十八條 監(jiān)理過程。
主要敘述“三控制”、“三管理”、“一協(xié)調(diào)”的情況。
第二十九條 監(jiān)理效果。
對工程投資質(zhì)量進(jìn)度控制進(jìn)行綜合評價（工程質(zhì)量評估報告）。
第三十條 經(jīng)驗與建議。
第三十一條 附件。
（一）監(jiān)理機(jī)構(gòu)的設(shè)置與主要工作人員情況表。
（二）工程建設(shè)監(jiān)理大事記。
第六章  后續(xù)工程施工單位或生產(chǎn)準(zhǔn)備單位工作報告
第三十二條 工程概況。
第三十三條 管理單位籌建及參與工程建設(shè)情況。
第三十四條 工程初期運(yùn)行情況（生產(chǎn)）。
是否達(dá)到設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)，觀測情況，已發(fā)揮的效益，出現(xiàn)的問題及原因分析等。
第三十五條 對工程建設(shè)的建議（生產(chǎn)）。
包括對設(shè)計、施工、項目法人的建議（從建設(shè)為管理創(chuàng)造條件出發(fā)提出建議）。
第三十六條 運(yùn)行管理（生產(chǎn)）。
包括人員培訓(xùn)情況，已接管工程運(yùn)行維護(hù)情況，規(guī)章制度建立情況，如何發(fā)揮工程效益等。
第三十七條 若后續(xù)單位為繼續(xù)施工單位，應(yīng)提出接收項目存在問題，接收條件是否與合同條件相符，并形成書面差異文件。
第三十八條 附件。
（一）運(yùn)行管理機(jī)構(gòu)設(shè)立的批文。
（二）機(jī)構(gòu)設(shè)置情況和主要工作人員情況。
（三）規(guī)章制度目錄。
第七章  工程質(zhì)量評定報告
第三十九條 質(zhì)量評定報告。
內(nèi)容及格式見現(xiàn)行版《工程施工質(zhì)量評定規(guī)程》。
第四十條 附件。
（一）有關(guān)該工程項目質(zhì)量監(jiān)督人員情況表。
（二）工程建設(shè)過程中質(zhì)量監(jiān)督意見（書面材料）匯總。
第八章  工程竣工驗收申請報告
第四十一條 工程完成情況。
第四十二條 驗收條件檢查結(jié)果。
第四十三條 驗收組織準(zhǔn)備情況。
第四十四條 建議驗收時間、地點和參加單位。

附錄4：
編號：         

清潔能源基地EPC總承包工程
《工程竣工驗收管理制度》 執(zhí)行情況檢查評價表
檢查評價人  日期 年  月  日
成員
評價題目 評價內(nèi)容 評   價
制度理解
情況 各級人員對制度是否理解深刻、執(zhí)行嚴(yán)謹(jǐn) 是 否。原因：
工程竣工驗收程序和手續(xù) 工程竣工驗收是否符合制度要求 是 否。原因：
制度執(zhí)行
效果 制度執(zhí)行是否滿足工程需要 是 否。原因：
存在的問題及整改建議
評價負(fù)責(zé)人意見