大磨嶺煤礦投資控制管理辦法
編制人：郭 亮 陳全成
為加強我礦工程項目投資管理，規(guī)范管理手段，明確管理責(zé)任，合理使用建設(shè)資金，最大限度發(fā)揮投資效益，特制定本辦法。
本辦法堅持歸口管理與專業(yè)分工相結(jié)合，目標(biāo)管理與過程控制相結(jié)合，項目評價與責(zé)任追究相結(jié)合的原則。
一、組織機構(gòu)設(shè)置
成立大磨嶺煤礦基建投資控制領(lǐng)導(dǎo)小組：
組長：何永勝
副組長:張?zhí)炝?、孫喜玉、關(guān)玉珠
成員：各部門負(fù)責(zé)人、項目監(jiān)理部專業(yè)監(jiān)理工程師。
監(jiān)督執(zhí)行部門：計劃科
職責(zé)：負(fù)責(zé)項目計劃立項、投資安排及相關(guān)激勵約束方案的審定;項目實施過程中重大索賠事項的討論決定。
二、部門職責(zé)
礦計劃科為礦基建投資控制歸口管理部門，負(fù)責(zé)項目計劃立項的具體工作、編制項目投資計劃及計劃的上批下達(dá);負(fù)責(zé)項目招標(biāo)前施工圖預(yù)算的審查、招標(biāo)文件的編制;負(fù)責(zé)項目合同的簽訂及跟蹤管理;負(fù)責(zé)設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證的合理性審查;負(fù)責(zé)工程結(jié)算管理;配合各專業(yè)部門進行方案經(jīng)濟論證;監(jiān)督各專業(yè)部門投資控制執(zhí)行情況。
工程部為合同項目實施的管理部門，負(fù)責(zé)施工圖設(shè)計的管理、優(yōu)化、方案可行性論證;招標(biāo)文件技術(shù)要的編制、施工圖的匯審、單位工程施工組織設(shè)計的審查確認(rèn);項目實施過程中有關(guān)技術(shù)方案的審定、重大技術(shù)方案的組織會審及上批下達(dá);設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證、隱蔽工程及索賠事件的簽字確認(rèn);工程驗收管理、現(xiàn)場的綜合管理及綜合利用。
安全科負(fù)責(zé)招標(biāo)文件中安全協(xié)議條款的編制、單位工程施工組織設(shè)計中安全措施的審查確認(rèn);安全設(shè)施投入的方案可行性論證;安全設(shè)施的檢查、驗收。
綜合辦公室負(fù)責(zé)礦內(nèi)部辦公、后勤、外部關(guān)系協(xié)調(diào)及綜合事務(wù)的資金計劃編制。
財務(wù)科負(fù)責(zé)對工程結(jié)算的合理性及有關(guān)扣款事項進行審查。
三、控制目標(biāo)
1、礦、土、安三類工程及設(shè)備以煤炭分公司下達(dá)的單位工程概算值為控制目標(biāo)值。
2、建設(shè)單位管理費及其它基本建設(shè)費用以煤炭分公司下達(dá)的單項概算額度值為控制目標(biāo)值。
四、控制內(nèi)容
(一)項目準(zhǔn)備階段
由工程部牽頭，組織有關(guān)部門對礦井總平面布置進行合理行規(guī)劃;對礦井施工組織設(shè)計進行優(yōu)化，合理確定礦、土、安三類工程排隊方案，合理使用施工資源;根據(jù)工程排隊編制出礦、土、安三類工程綜合網(wǎng)絡(luò)計劃圖，對網(wǎng)絡(luò)計劃實行關(guān)鍵線路和節(jié)點控制管理;根據(jù)綜合網(wǎng)絡(luò)計劃編制出礦井供圖計劃，避免因圖紙遲延造成索賠事件發(fā)生。施工網(wǎng)絡(luò)安排在不影響礦井總體建設(shè)的情況下要盡可能節(jié)約投資和利息
根據(jù)三類工程排隊由計劃科編制出建設(shè)期逐年投資計劃安排;根據(jù)網(wǎng)絡(luò)計劃及供圖計劃編制出礦井逐年招標(biāo)計劃。
工程部制定礦井投資節(jié)省計劃，作為本辦法的附件，長期堅持執(zhí)行，并適時修改完善。
(二)施工圖設(shè)計階段
1、由工程部牽頭，計劃科配合對礦、土、安三類工程單位工程要求設(shè)計單位按批準(zhǔn)的概算目標(biāo)值進行限額設(shè)計，嚴(yán)禁單位工程施工圖預(yù)算超概算現(xiàn)象發(fā)生;
2、由工程部牽頭，組織有關(guān)部門在招標(biāo)前做好對設(shè)計的評審和圖紙匯審工作，及早發(fā)現(xiàn)并糾正設(shè)計中的錯、漏、碰、缺，盡量使設(shè)計更完善、更合理、更經(jīng)濟，盡可能避免和減少設(shè)計變更;
3、由工程部牽頭，組織有專家對設(shè)計和施工方案進行優(yōu)化，盡量減少巷道設(shè)計工程量和措施巷道的發(fā)生。并完成節(jié)約的目標(biāo)。
(三)招投標(biāo)階段
1、估算價值10萬元以上的礦、土、安三類工程、設(shè)計、監(jiān)理及材料采購一律實行招標(biāo)，限額以下的要找兩家以上的單位進行技術(shù)方案和報價的比選;設(shè)備采購全部實行招標(biāo)。
2、工程招標(biāo)由礦招標(biāo)辦牽頭，計劃科組織編制招標(biāo)文件，對于招標(biāo)文件的編制應(yīng)做到內(nèi)容嚴(yán)謹(jǐn)、完整、準(zhǔn)確，所提招標(biāo)條件公平合理，符合有關(guān)規(guī)定;注意資金的撥付條件。
3、招標(biāo)文件中的合同條款，是工程中標(biāo)后簽訂合同的主要依據(jù)，應(yīng)做到條款齊全、內(nèi)容嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致、工期合理;
4、招標(biāo)工程需要編制標(biāo)底的，由計劃科把關(guān)，要保證工程標(biāo)底質(zhì)量，盡量把工程標(biāo)底控制在合理造價的下限，反復(fù)審查造價的合理性，是否在設(shè)定的概算控制目標(biāo)范圍內(nèi);
5、嚴(yán)格按照招投標(biāo)法的要求組織招標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)，增加招投標(biāo)的透明度，堅持擇優(yōu)選擇施工單位，堅持選擇經(jīng)過評審的評標(biāo)價最低的投標(biāo)人;
6、招標(biāo)結(jié)束，由計劃科寫出評標(biāo)報告，并對本次評標(biāo)過程中出現(xiàn)的問題加以總結(jié)、分析，找出出現(xiàn)問題的原因，針對問題的主要原因制定出應(yīng)對措施，并在下次招標(biāo)中加以規(guī)避。
(四)合同簽訂階段
1、每次招標(biāo)結(jié)束，中標(biāo)單位確定后，由計劃科牽頭組織合同談判，重大合同應(yīng)由技術(shù)、經(jīng)濟、財務(wù)、安全、法律等部門組成談判小組，談判前召開預(yù)備會議，針對有可能出現(xiàn)扯皮的問題制定出應(yīng)對措施;
2、工程中標(biāo)后，招標(biāo)文件的合同條款是經(jīng)甲乙雙方承諾過的，是簽訂合同的主要依據(jù)，簽訂合同時，雙方不得就合同的實質(zhì)性內(nèi)容另行協(xié)商或變更。
3、合同價的確定原則：除礦建工程外，土建、安裝及設(shè)備采購一律實行總價合同，一次包死，不留任何缺口。
(五)工程項目實施階段
1、單位工程開工前要求施工單位對中標(biāo)合同價按分部、分項子目進行標(biāo)價分解，經(jīng)監(jiān)理、甲方審查確認(rèn)后，作為各階段投資控制目標(biāo)及有關(guān)索賠金額的計算依據(jù)。審查過程中要防止“頭重腳輕”，即前期工程單價高、費用所占比例大，變相提前支付工程款等現(xiàn)象;
2、由計劃科牽頭依據(jù)合同、施工圖對工程投資目標(biāo)進行風(fēng)險析，并制定防范措施;
3、由工程部牽頭，組織有關(guān)部門對施工單位報批的施工組織設(shè)計進行匯審，根據(jù)工程項目的性質(zhì)、規(guī)模、工期的長短、勞動力配備、機械裝備、材料供應(yīng)情況、運輸、地質(zhì)、氣候等各項具體的技術(shù)經(jīng)濟條件，對施工單位編制的施工組織設(shè)計、施工方案、施工進度計劃進行優(yōu)化，最后選定最合理利用人力、物力、財力、資源的施工方案，做到技術(shù)上可行，經(jīng)濟上合理，防止“大馬拉小車”的現(xiàn)象發(fā)生。
4、由計劃科牽頭，其它相關(guān)部門配合加強合同管理，嚴(yán)格控制合同外費用的發(fā)生。在不影響工程進度的前提下，工程款的撥付進度必須落后進度款一定時間，礦建工程款撥付低于進度款控制在85%;土建、安裝工程控制在80%;服務(wù)、設(shè)計、監(jiān)理、咨詢合同不高于70%。
1) 由工程部牽頭，組織監(jiān)理及相關(guān)部門實行隱蔽工程(合同外) 驗收和會簽制度，杜絕摻假和漏洞;
2) 對于現(xiàn)場簽證特別是涉及到費用索賠的簽證，簽證人員要及時深入到一線掌握第一手資料，并經(jīng)甲方、監(jiān)理、技術(shù)、經(jīng)濟人員集體討論后決定，任何人不得隨意簽證;
3) 嚴(yán)格控制設(shè)計變更及變更審批程序，對于設(shè)計變更，必須注明變更原因，理由要充分，確需變更的，一般性設(shè)計變更(估算費用在10萬元以下的)經(jīng)監(jiān)理及甲方工程技術(shù)人員討論后報礦領(lǐng)導(dǎo)審批;重大設(shè)計變更(估算費用在10萬元以上的)報分公司有關(guān)部門討論決定后，由分公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批;所有的變更必須經(jīng)設(shè)計院履行變更手續(xù);
4) 對于簽證人員的限制條件：礦工程部技術(shù)專工以上人員、駐礦項目監(jiān)理部專業(yè)監(jiān)理工程師(有監(jiān)理工程師證)以上人員有簽字權(quán)，其余人員簽字一律無效。
6、由計劃科牽頭，工程部配合，加強對材料價格的信息管理，監(jiān)理、礦基建管理人員要深入了解市場，掌握第一手價格資料;對于鋼材等主要材料和沙子、石子、水泥等用量大的材料，必要時可由礦組織供貨單位進行招標(biāo)，確定價格、質(zhì)量后由施工單位與供貨單位簽訂供貨合同;
7、由工程部牽頭，計劃科及其它相關(guān)部門配合通過各種信息渠道，深入了解市場，尋求推行能夠節(jié)省工程造價的新工藝、新材料;
8、由工程部牽頭，計劃科及其它相關(guān)部門配合，合理安排單位工程的開工順序及工藝流程，尋求實現(xiàn)綜合利用，達(dá)到節(jié)約資金的辦法;
9、嚴(yán)把中間結(jié)算和竣工結(jié)算關(guān)
(1)、中間結(jié)算是工程結(jié)算的主要方式和支付手段，對中間結(jié)算的控制要做到既不超付也不少付，這樣有利于保證施工單位按期完工，同時避免合同索賠的發(fā)生，也有利于建設(shè)單位合理安排資金，減少超前支付造成的貸款利息和財務(wù)費成本的增加，有利于節(jié)省建設(shè)資金。
(2)竣工結(jié)算的審核是有效控制工程造價的必要手段，及時準(zhǔn)確地對工程進行竣工結(jié)算。在確定工程造價時堅持以現(xiàn)行的計價規(guī)范為依據(jù)，按照施工合同和招標(biāo)文件的規(guī)定，根據(jù)竣工圖、結(jié)合現(xiàn)場簽證和設(shè)計變更進行審核，結(jié)算人員不但要熟練掌握工程量的計算規(guī)則，定額子目的組成及包含的工作內(nèi)容，工程造價計算程序，費用定額包含內(nèi)容及記取辦法，還要掌握他們的編制原理，內(nèi)在聯(lián)系，確保工程造價計算的準(zhǔn)確性，此外還要堅持深入現(xiàn)場，掌握工程動態(tài)，了解工程是否按圖紙和工程變更施工，是否有的洽商沒有施工，是否有的已經(jīng)去掉的部分沒有變更通知，是否在變更的基礎(chǔ)上又變了，因此在結(jié)算時不能只對圖紙和工程變更的計算審核，要深入現(xiàn)場細(xì)致認(rèn)真的核對，確保工程結(jié)算的質(zhì)量，提高投資效益。
10、委托信譽好，思想過硬，業(yè)務(wù)精湛的造價咨詢單位進行階段性審計，以求得工程造價的進一步合理，同時根據(jù)審計結(jié)果對前一階段的工作進行總結(jié)，對提出的問題在下一階段工作中加以規(guī)避。
(六)工程項目保修階段
礦、土、安三類工程及設(shè)備購置一律實行質(zhì)量保修金制度，在簽訂工程合同時約定質(zhì)保金數(shù)額，對于竣工移交工程在質(zhì)量保修期內(nèi)出現(xiàn)的質(zhì)量問題，由礦工程部及時書面通知施工單位進行保修，逾期不進行保修，由工程部牽頭，計劃科配合報礦長批準(zhǔn)后另行委托單位進行返修，返修費用從質(zhì)保金內(nèi)扣除。
五、獎懲
(一)處罰：
1、不按上述規(guī)定程序進行操作，造成損失或投資目標(biāo)失控的;
2、超越權(quán)限簽字，造成損失或投資目標(biāo)失控的;
3、與施工單位串通，弄虛作假，造成損失或投資目標(biāo)失控的;
以上行為視其情節(jié)輕重和造成損失的大小給予一定經(jīng)濟處罰;情節(jié)嚴(yán)重并造成重大經(jīng)濟損失的，除給予經(jīng)濟罰款外，并給予黨紀(jì)、政紀(jì)處分，觸犯刑律的移交司法機關(guān)處理。
(二)獎勵：
1、在推行技術(shù)、新材料、新工藝方面作出貢獻(xiàn)，按本次實現(xiàn)投資的節(jié)約額的10%給予獎勵;
2、在優(yōu)化設(shè)計、優(yōu)化工藝方面作出貢獻(xiàn)，按本次實現(xiàn)投資的節(jié)約額的10%給予獎勵;
3、在推行綜合利用方面作出貢獻(xiàn)，按本次實現(xiàn)投資的節(jié)約額的10%給予獎勵;
4、在提出合理化建議方面作出貢獻(xiàn)，按本次實現(xiàn)投資的節(jié)約額的5%給予獎勵;
六、其它
1、本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行;
2、本辦法解釋權(quán)歸礦計劃科。
