1 工作制度
建立安全風險分級管控工作制度，明確安全風險辨識評估范圍、方法和安全風險的辨識、評估、管控、公告、報告工作流程。
1.1 安全風險分級 辦法
1.1 .1 評估方法
對找出的風險點進行安全風險評估，明確管控的重點。安全風險評估采用D=LEC公式計算風險分值(單位：分)，其中：
D — 作業(yè)地點、關鍵環(huán)節(jié)等存在的安全風險
L —事故發(fā)生的可能性
E — 人員接觸危險環(huán)境的頻率
C — 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果
表1：L值的確定
|
分數(shù)值 |
事故發(fā)生可能性（L） |
|
10 |
完全可能 |
|
6 |
相當可能 |
|
3 |
可能，但不經(jīng)常 |
|
1 |
可能性小，完全意外 |
|
0.5 |
很不可能，可以設想 |
|
0.2 |
極不可能 |
|
0.1 |
實際不可能 |
|
|
|
表2：E值的確定
|
分數(shù)值 分數(shù)值 |
人員接觸危險環(huán)境的頻率（E） |
|
10 |
連續(xù)接觸 |
|
6 |
每天工作時間接觸 |
|
3 |
每周一次接觸 |
|
2 |
每月一次接觸 |
|
1 |
每年幾次接觸 |
|
0.5 |
非常罕見的接觸 |
|
|
|
表3：C值的確定
|
分數(shù)值 |
發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C） |
|
100 |
10人以上死亡 |
|
40 |
3-9人死亡 |
|
15 |
1-2人死亡 |
|
7 |
危重工傷 |
|
3 |
傷殘 |
|
1 |
輕傷 |
|
|
|
1.1.2、風險等級
按照安全風險評估結(jié)論可能造成的危害后果，將安全風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四個等級。分別用“紅、橙、黃、藍”四種顏色標注警示。同時，及時關注風險源的動態(tài)變化情況，隨時對警示等級進行變更。
一級紅色風險：發(fā)生事故將難以控制，會造成多人傷亡和巨額財產(chǎn)損失，社會影響惡劣，需集團公司和礦各級部門制定嚴格的制度、措施，重點管控。
二級橙色風險：發(fā)生事故較難控制，會造成多人傷害或發(fā)生死亡事故，后果嚴重，需礦各級部門嚴格執(zhí)行相關規(guī)定要求，重點管控。
三級黃色風險：有發(fā)生嚴重傷害事故的風險，需部門、隊組逐級落實措施、重點防控。
四級藍色風險:有發(fā)生傷害事故的風險，需班組及崗位操作人員加強防范、正規(guī)操作。
表4：風險等級標準
|
風險分級 |
等級 |
D（值） |
危險程度 |
|
一級紅色風險 |
重大 |
D（值） ≥270 |
重大風險防控 |
|
二級橙色風險 |
較大 |
270﹥D（值）≧140 |
較大風險 |
|
三級黃色風險 |
一般 |
140﹥D（值）≧70 |
一般風險 |
|
四級藍色風險 |
低 |
70﹥D（值） |
低風險 |
|
|
|
|
|
1.2 安全風險辨識范圍
辨識范圍主要包含水、火、瓦斯、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運輸系統(tǒng)安全風險;
安全風險辨識應結(jié)合礦井、采區(qū)、采掘工作面，辨識范圍包括煤礦所有系統(tǒng)及生產(chǎn)經(jīng)營活動的區(qū)域和地點。
1.3 安全風險辨識方法
針對煤礦重大安全風險和曾經(jīng)發(fā)生過的重特大事故，結(jié)合礦井實際，制定安全風險辨識方法。
1.3.1 風險矩陣法
采用風險矩陣法是根據(jù)危險事件發(fā)生的可能性及其可能造成的后果的乘積來衡量風險的大小，其計算公式是：
風險值 D= p×C
式中，p 表示危險事件發(fā)生可能性;C 表示危險事件可能造成的損失。
根據(jù)《標本兼治遏制重特大事故工作指南》，分別確定安全風險“紅、橙、黃、藍”(紅色為安全風險最高級)4個等級。
風險值：30～36及以上為重大風險;
風險值：18～25為較大風險;
風險值：9～16為一般風險;
風險值：1～8為低風險;
根據(jù)D值的大小，將安全風險劃分為重大安全風險、較大風險、一般風險和低風險四個等級。
風險矩陣及風險等級劃分表
1.3.2專業(yè)評 估
由副總以上領導及職能科室技術(shù)人員、管理人員，對通過風險矩陣法得出的各類安全風險進行分析、辨識、評估，結(jié)合多年安全管理實踐經(jīng)驗，依據(jù)《煤礦安全規(guī)程》，按照安全風險分級辦法進行分級，最后確定風險的類型、等級、管控措施。
1.4 風險辨識、評估、管控工作流程
1.4.1 成立安全風險評估小組。年度安全風險評估，及本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患，全國煤礦發(fā)生重特大事故，或者山東省內(nèi)、所屬集團煤礦發(fā)生較大事故后的專項評估，應成立由經(jīng)理任組長，其他班子成員為副組長，各副總工程師、科室及區(qū)隊負責人為成員的評估小組;專項安全風險評估成立由相應分管領導為組長，各專業(yè)副總工為副組長，科部室、區(qū)隊負責人為成員的評估小組。
1.4.2 收集有關信息。包括有關法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范及事故統(tǒng)計表、監(jiān)測報告等。
1.4.3 識別每個步驟中的危害與風險。按照任務執(zhí)行中所暴露的環(huán)境、設備和行為，確定潛在的危險。
1.4.4 評估風險后果描述。判定辨識出潛在安全風險可能導致人員傷害、設備或設施損失的情況。
1.4.5 評估可能導致的事故類型。按照《煤炭工業(yè)企業(yè)職工傷亡事故報告和統(tǒng)計規(guī)定(試行)》(煤安字〔1995〕第50號)分為8類，即：
1.瓦斯 事故 ;2.頂板 事故 ;3.機電 事故 ;4.放炮 事故 ;
5.水災 事故 ;6.火災 事故 ;7.運輸 事故 ; 8.其它 事故
附：安全風險辨識、評估、管控工作流程
