大磨嶺煤礦建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理辦法

大磨嶺煤礦建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理辦法
　　　　編制人：陳全成 何永勝
　　　　工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指其在決策和實(shí)施工程中，造成實(shí)際結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)的差異性及其發(fā)生的概率。隨著我國(guó)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，在當(dāng)前工程建設(shè)市場(chǎng)秩序還不規(guī)范這個(gè)大環(huán)境下，作為投資方的建設(shè)單位自身風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)愈來(lái)愈高。如何直面風(fēng)險(xiǎn)，將先進(jìn)的管理方法切實(shí)運(yùn)用到實(shí)際工作中，真正作到“見(jiàn)之于未萌，防患于未然”，控制、回避和緩解風(fēng)險(xiǎn)，如何使質(zhì)量、工期、安全、投資四大目標(biāo)達(dá)到預(yù)期控制目標(biāo)，是當(dāng)前建設(shè)單位應(yīng)著手研究的重要課題。因此，結(jié)合大磨嶺目前實(shí)際情況，制定本辦法。
　　　　　一、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
　　　　　風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別從列舉風(fēng)險(xiǎn)因素清單開(kāi)始，真對(duì)大磨嶺煤礦項(xiàng)目，影響四大控制目標(biāo)的主要風(fēng)險(xiǎn)因素如下表。

根據(jù)上表分析：
　　　　1.地質(zhì)條件失真，雖然對(duì)工程造價(jià)和工期影響嚴(yán)重，但出現(xiàn)的概率較低，不作為控制重點(diǎn)；
　　　　2. .地質(zhì)條件復(fù)雜，真對(duì)我礦的情況，出現(xiàn)的概率高，對(duì)質(zhì)量、工期、安全、造價(jià)影響嚴(yán)重，應(yīng)作為“四大目標(biāo)”控制的重點(diǎn)；
　　　　3.設(shè)計(jì)深度不夠，出現(xiàn)的概率高，對(duì)工程造價(jià)和工期影響嚴(yán)重，應(yīng)作為投資控制和工期控制的中點(diǎn)；
　　　　4.設(shè)計(jì)中的錯(cuò)、漏、碰、缺出現(xiàn)的概率高，對(duì)工程造價(jià)和工期影響嚴(yán)重，應(yīng)作為投資控制和工期控制的重點(diǎn)；
　　　　5.設(shè)計(jì)圖紙遲延，出現(xiàn)的概率高，對(duì)工期影響嚴(yán)重，應(yīng)作為工期控制的中點(diǎn)；
　　　　6.施工工藝落后，出現(xiàn)的概率低，但對(duì)工期影響嚴(yán)重，應(yīng)加以重視；
　　　　7.施工技術(shù)和方案不合理，出現(xiàn)的概率高，對(duì)質(zhì)量、工期、安全、造價(jià)影響嚴(yán)重，應(yīng)作為“四大目標(biāo)”控制的重點(diǎn)；
　　　　8.施工安全措施不當(dāng)，出現(xiàn)的概率高，對(duì)安全影響嚴(yán)重，應(yīng)作為安全控制的重點(diǎn)；
　　　　9.材料質(zhì)量低劣，出現(xiàn)的概率較高，對(duì)質(zhì)量影響嚴(yán)重，應(yīng)作為質(zhì)量控制的重點(diǎn)；
　　　　10.勞動(dòng)組織不力，出現(xiàn)的概率高，對(duì)工期影響嚴(yán)重，應(yīng)作為工期控制的中點(diǎn)；
　　　　11.施工設(shè)備落后，出現(xiàn)的概率低，但對(duì)工期影響嚴(yán)重，應(yīng)加以重視；
　　　　12.合同條款不嚴(yán)謹(jǐn)或有誤，出現(xiàn)的概率高，對(duì)工程造價(jià)影響嚴(yán)重，應(yīng)作為投資控制的重點(diǎn)；
　　　　13.索賠管理不力，對(duì)工程造價(jià)和工期影響嚴(yán)重，應(yīng)作為投資和工期控制的重點(diǎn)；
　　　　14.資金不到位，出現(xiàn)的概率高，對(duì)費(fèi)用和工期影響較大，應(yīng)加以高度重視；
　　　　15.材料價(jià)格上漲，出現(xiàn)的概率較高，對(duì)工程造價(jià)影響嚴(yán)重，應(yīng)作為投資控制的重點(diǎn)；
　　　　16.工農(nóng)關(guān)系影響，出現(xiàn)的概率低，一但出現(xiàn)對(duì)工期影響較大，應(yīng)引起足夠重視；
　　　　17. 參建各方關(guān)系不協(xié)調(diào)，出現(xiàn)的概率較高，對(duì)工期有一定影響；
　　　　18.參建各方管理人員素質(zhì)不高，出現(xiàn)的概率高，對(duì)質(zhì)量、工期、安全、造價(jià)影響嚴(yán)重，應(yīng)作為“四大目標(biāo)”控制的重點(diǎn)；
　　　　19.不可抗力影響，出現(xiàn)的概率低，一旦出現(xiàn)對(duì)“四大目標(biāo)”影響較大，應(yīng)有災(zāi)難應(yīng)急預(yù)案。
　　　三、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策及實(shí)施
　　　風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策是整個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理最重要步驟，針對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)因素應(yīng)采取如下對(duì)策。
　　　　1.對(duì)于局部地質(zhì)條件失真，也是常見(jiàn)現(xiàn)象。要加強(qiáng)地質(zhì)的預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)工作，根據(jù)揭露的地質(zhì)層位來(lái)推斷、預(yù)測(cè)后續(xù)巷道的地質(zhì)狀況；同時(shí)出現(xiàn)這種情況及時(shí)調(diào)整網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃；對(duì)于工程造價(jià)要留足預(yù)備費(fèi)用。
　　　　2. 對(duì)于復(fù)雜的地質(zhì)條件，是影響“四大目標(biāo)”的控制重點(diǎn)，但又是人為不可改變的客觀因素。因此，對(duì)于這種情況應(yīng)該統(tǒng)籌布置、科學(xué)規(guī)劃，對(duì)落差較大的斷層、裂隙、面積較大的破碎帶、豐富的含水層及周邊小窯造成的老空區(qū)，在巷道布置上應(yīng)實(shí)行回避原則，不能回避的應(yīng)寫(xiě)出切實(shí)可行的專(zhuān)項(xiàng)措施，從組織機(jī)構(gòu)、設(shè)備、人、財(cái)、物各方面確保質(zhì)量和安全；在工期上應(yīng)合理確定進(jìn)度指標(biāo)；在投資上應(yīng)留有足夠的預(yù)備費(fèi)用，在工程招標(biāo)時(shí)，應(yīng)選擇在這方面具有豐富施工經(jīng)驗(yàn)的隊(duì)伍，同時(shí)，通過(guò)招標(biāo)文件的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)價(jià)，對(duì)于復(fù)雜地質(zhì)條件所造成的部分隱蔽工程、現(xiàn)場(chǎng)簽證及窩工費(fèi)用，實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。
　　　　3.設(shè)計(jì)達(dá)不到國(guó)家規(guī)定的深度，是目前設(shè)計(jì)存在的普遍現(xiàn)象。礦工程管理人員和項(xiàng)目監(jiān)理人員應(yīng)了解國(guó)家關(guān)于設(shè)計(jì)深度的要求，通過(guò)合同約定等措施，督促設(shè)計(jì)部門(mén)必須達(dá)到規(guī)定的設(shè)計(jì)深度。
　　　　4.設(shè)計(jì)中的錯(cuò)、漏、碰、缺，是施工圖設(shè)計(jì)中的常見(jiàn)現(xiàn)象，它會(huì)使施工過(guò)程中出現(xiàn)大量的變更，從而導(dǎo)致工程造價(jià)和工期突破控制目標(biāo)。因此，應(yīng)在單位工程招標(biāo)前組織設(shè)計(jì)交底和圖紙會(huì)審，使設(shè)計(jì)中的錯(cuò)、漏、碰、缺消滅在招標(biāo)前。招標(biāo)前設(shè)計(jì)圖紙不完備的，應(yīng)通過(guò)開(kāi)工前的圖紙會(huì)審來(lái)解決。
　　　　5.設(shè)計(jì)圖紙跟不上工程進(jìn)度，是目前項(xiàng)目建設(shè)存在的突出現(xiàn)象，礦工程管理人員和項(xiàng)目監(jiān)理人員應(yīng)制定切實(shí)可行的供圖計(jì)劃，同時(shí)應(yīng)通過(guò)合同約定，建立獎(jiǎng)罰措施、確立違約責(zé)任，保證圖紙供應(yīng)。
　　　　6.施工工藝落后，是一些實(shí)力不太雄厚，技術(shù)力量不強(qiáng)的小隊(duì)伍常出現(xiàn)的現(xiàn)象。落后的工藝直接影響到工程的進(jìn)度，因此，應(yīng)選擇優(yōu)秀的施工隊(duì)伍來(lái)承擔(dān)施工任務(wù)。監(jiān)理工程師和礦工程管理人員，在技術(shù)方案把關(guān)上應(yīng)注意要求施工單位改進(jìn)落后的施工工藝，使其達(dá)到平均先進(jìn)水平。
　　　　7.施工技術(shù)和方案的不合理，是影響“四大目標(biāo)”實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵因素。因此，在評(píng)標(biāo)過(guò)程中，評(píng)標(biāo)專(zhuān)家應(yīng)注重技術(shù)標(biāo)的評(píng)審，對(duì)于施工技術(shù)和方案不合理的技術(shù)標(biāo)，商務(wù)標(biāo)不再進(jìn)行評(píng)審。
　　　　在單位工程開(kāi)工前的施工組織設(shè)計(jì)審批過(guò)程中，礦工程部和項(xiàng)目監(jiān)理工程師應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行會(huì)審，嚴(yán)格審批，必要時(shí)可邀請(qǐng)場(chǎng)外專(zhuān)家進(jìn)行會(huì)審把關(guān)；對(duì)于重大技術(shù)方案除邀請(qǐng)有關(guān)專(zhuān)家論證外，要報(bào)請(qǐng)煤炭分公司相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)。
　　　　在施工方案的實(shí)施工程中，礦工程管理人員和監(jiān)理工程師，應(yīng)監(jiān)督施工單位嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)方案進(jìn)行施工。
　　　　8.施工安全措施不當(dāng)，是造成安全事故的重大隱患，必須引起高度重視，應(yīng)按第七條的會(huì)審和批準(zhǔn)程序進(jìn)行。
　　　　9.材料質(zhì)量低劣，直接影響著整個(gè)工程的質(zhì)量、結(jié)構(gòu)安全、外關(guān)造型和使用功能，應(yīng)作為質(zhì)量的事前重要控制點(diǎn)，礦工程管理人和項(xiàng)目監(jiān)理工程師，應(yīng)制定嚴(yán)格的材料進(jìn)場(chǎng)報(bào)驗(yàn)、檢查、抽檢、送樣控制程序，不合格的材料嚴(yán)禁存放于施工現(xiàn)場(chǎng)。
　　　　10.勞動(dòng)組織不力直接影響著工程計(jì)劃的完成，進(jìn)而影響著整個(gè)礦井建設(shè)的工期。礦工程管理人員和項(xiàng)目監(jiān)理工程師，在單位工程的施工組織設(shè)計(jì)審批過(guò)程中，應(yīng)注意審查勞動(dòng)組織的合理性；在施工過(guò)程中，應(yīng)督促施工單位注重抓班組建設(shè)。
　　　　11.落后的施工設(shè)備，也是影響工程進(jìn)度的關(guān)鍵因素，在評(píng)標(biāo)和單位工程開(kāi)工前的施工組織設(shè)計(jì)審批過(guò)程中，應(yīng)注意施工單位所報(bào)設(shè)備的先進(jìn)性，對(duì)于淘汰和落后的設(shè)備禁止和施工單位使用。
　　　　12.合同條款不嚴(yán)禁或有誤，是造成大量索賠費(fèi)用發(fā)生的關(guān)鍵因素，是要的投資控制點(diǎn)。在編制招標(biāo)文件時(shí)應(yīng)做到內(nèi)容嚴(yán)謹(jǐn)、完整、準(zhǔn)確，所提招標(biāo)條件公平合理，符合有關(guān)規(guī)定；招標(biāo)文件中的合同條款，是工程中標(biāo)后簽訂合同的主要依據(jù)，應(yīng)做到條款齊全、內(nèi)容嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致、工期合理；避免出現(xiàn)模糊不清的條款。
　　　　13. 索賠管理是合同管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容，索賠管理不力，將導(dǎo)致大量的合同外費(fèi)用發(fā)生，同時(shí)也會(huì)使工期目標(biāo)失去控制，更有甚之，產(chǎn)生合同糾紛。因次，必須加強(qiáng)合同管理，減少索賠事件的發(fā)生；
　　　　在招投標(biāo)階段，通過(guò)招標(biāo)文件風(fēng)險(xiǎn)報(bào)價(jià)和合同條款約定實(shí)施部分索賠事件風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移；
　　　　在合同實(shí)施過(guò)程中，對(duì)于不完備的條款或有可能導(dǎo)致索賠的條款，可以通過(guò)簽訂補(bǔ)充協(xié)議加以規(guī)避；
　　　　在合同實(shí)施過(guò)程中，礦工程管理人員、合同管理人員、項(xiàng)目監(jiān)理人員，應(yīng)經(jīng)常深入一線，掌握第一手的材料、準(zhǔn)確記錄索賠事件發(fā)生的時(shí)間。
　　　　在處理索賠時(shí)，要掌握以下原則：必須吃透合同文件，以合同為依據(jù)；及時(shí)合理的處理索賠；盡量將工作作在前面，加強(qiáng)主動(dòng)控制，減少索賠事件發(fā)生。
　　　　14.資金不到位是基本建設(shè)項(xiàng)目普遍存在的突出現(xiàn)象，同時(shí)往往引不起建設(shè)方的重視，認(rèn)為拖欠工程款是正常現(xiàn)象，豈不知這正是合同違約的關(guān)鍵所在。建設(shè)方往往因?yàn)橘Y金問(wèn)題違約在先，致使施工方后期大量違約而無(wú)法處理。
　　　　應(yīng)對(duì)辦法,首先，在編制招標(biāo)文件合同條款時(shí)，應(yīng)在付款條件上加以適當(dāng)規(guī)避；其次，要細(xì)化資金計(jì)劃管理，嚴(yán)格控制合同外費(fèi)用和計(jì)劃外工程發(fā)生；第三，當(dāng)資金不足時(shí)，應(yīng)優(yōu)先確保關(guān)鍵線路工程。
　　　　15.材料價(jià)格上漲是突破投資控制目標(biāo)的一個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，在編制招標(biāo)文件時(shí)，可以通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)價(jià)加以應(yīng)當(dāng)規(guī)避；其次，礦造價(jià)管理人員和監(jiān)理相關(guān)人員要定期深入材料供應(yīng)地了解材料價(jià)格；建立材料價(jià)格信息網(wǎng)絡(luò)，經(jīng)常了解價(jià)格信息。
　　　　16.成立由當(dāng)?shù)卣藛T參與的項(xiàng)目協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，經(jīng)常主動(dòng)的去當(dāng)?shù)卮逦瘻贤?；及時(shí)恰當(dāng)處理工農(nóng)糾紛，防止事態(tài)擴(kuò)大。
　　　　17.礦工程管理人員和項(xiàng)目監(jiān)理人員，要主動(dòng)協(xié)調(diào)參建各方關(guān)系；由礦長(zhǎng)主持定期召開(kāi)各參建單位一把手項(xiàng)目協(xié)調(diào)平衡會(huì)。
　　　　18. 參建各方管理人員素質(zhì)不高是直接影響“四大目標(biāo)”控制的又一重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。因此，在項(xiàng)目招標(biāo)時(shí)，對(duì)各參建單位關(guān)鍵管理、技術(shù)崗位人員提出：學(xué)歷、職稱(chēng)、經(jīng)驗(yàn)要求；項(xiàng)目建設(shè)方應(yīng)選派素質(zhì)高、業(yè)務(wù)強(qiáng)、品質(zhì)好、經(jīng)驗(yàn)豐富的人員，擔(dān)任項(xiàng)目關(guān)鍵崗位的管理、技術(shù)工作。
　　　　19.根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)編制災(zāi)難應(yīng)急預(yù)案、成立礦山救護(hù)機(jī)構(gòu)應(yīng)付突發(fā)事件；必要時(shí)可參加保險(xiǎn)來(lái)規(guī)避不可抗力風(fēng)險(xiǎn)。
　　　　四 風(fēng)險(xiǎn)追蹤及監(jiān)控
　　　　隨著項(xiàng)目的進(jìn)展，還要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的執(zhí)行情況不斷地進(jìn)行檢查，原有的風(fēng)險(xiǎn)有的會(huì)消失，還會(huì)有新的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)，還要重新識(shí)別，找出新的對(duì)策，開(kāi)始新一輪風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程。通過(guò)開(kāi)展上述一系列風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。“善避風(fēng)險(xiǎn)者勝”。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用，一個(gè)日趨成熟的建設(shè)企業(yè)，雖然難以左右外部大環(huán)境和市場(chǎng)變化，但只要作到準(zhǔn)確定位、超前應(yīng)對(duì)，先學(xué)會(huì)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、回避風(fēng)險(xiǎn)，將來(lái)一定能挑戰(zhàn)風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)變成機(jī)遇。