安全評價過程控制文件編寫指南

各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產建設兵團安全生產監(jiān)督管理局，各省級煤礦安全監(jiān)察機構：

　　為規(guī)范安全評價管理，提高安全評價質量，根據(jù)有關法律法規(guī)及《安全評價機構管理規(guī)定》，國家安全生產監(jiān)督管理總局編制了《安全評價過程控制文件編寫指南》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

二○○五年十一月二十一日

安全評價過程控制文件編寫指南

　　安全評價機構應按照相關要求編制安全評價過程控制文件，明確過程控制方針和目標，確定崗位職責，保證安全評價過程控制持續(xù)有效。

　　過程控制文件包括過程控制手冊、程序文件和作業(yè)文件，經(jīng)安全評價機構主要負責人批準實施，并定期檢查改進。

　　過程控制文件內容包括：風險分析、實施評價、報告審核、技術支撐、作業(yè)文件、內部管理、檔案管理和檢查改進等。

　　一、風險分析

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　　1.風險分析的時機。風險分析應在安全評價項目合同簽訂之前進行。

　　2.風險分析的重點

　　（1）被評價單位：基本概況、評價類別（預評價、驗收評價、現(xiàn)狀評價）和項目投資規(guī)模、地理位置、周邊環(huán)境、行業(yè)風險特性等。

　?。?）評價機構：項目是否在資質業(yè)務范圍之內，現(xiàn)有評價人員專業(yè)構成是否滿足評價項目需要，是否聘請相關專業(yè)的技術專家，承擔項目的風險。

　　（3）項目的經(jīng)濟性。

　　（4）項目的可行性。

　　（5）工作計劃。

　　（二）實施要求

　　1.建立并不斷改進風險分析程序文件。

　　2.明確風險分析負責部門和參與部門。

　　3.明確風險分析具體內容，確定判斷準則。

　　4.記錄、保存風險分析結果。

　　5.合同簽訂后應制訂詳細的工作計劃，記錄、保存計劃實施過程。

　　二、實施評價

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　　1.根據(jù)過程控制方針和目標實施安全評價。

　　2.組建評價項目組并任命項目組長。項目組應由與評價項目相關的專業(yè)人員組成，且評價人員專業(yè)配備能夠滿足項目要求，個別專業(yè)人員不足時，應選擇相應專業(yè)的技術專家參加。

　　3.項目組按照有關法律法規(guī)和技術標準及過程控制要求進行安全評價。

　　（1）系統(tǒng)收集被評價單位有關資料（含影像資料），進行現(xiàn)場考察、勘察、觀測。

　　（2）獲取檢測檢驗數(shù)據(jù)。

　?。?）劃分評價單元。

　?。?）識別危險有害因素。

　?。?）選擇評價方法。

　?。?）取得評價結果。

　?。?）提出安全對策措施和建議。

　?。?）作出評價結論。

　?。?）編制評價報告。

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　　1.建立并不斷改進實施評價程序文件。

　　2.明確項目組組成原則。

　　3.明確原始評價資料收集要求。

　　4.明確檢測檢驗數(shù)據(jù)采用要求。

　　5.明確評價報告簽字、批準、蓋章程序要求。

　　三、報告審核

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　　1.報告審核的重點是評價依據(jù)資料的完整性、危險有害因素識別的充分性、評價單元劃分的合理性、評價方法的適用性、對策措施的針對性和評價結論的正確性等。

　　2.內部審核

　　內部審核是由安全評價機構內非項目組成員進行的審核。主要內容包括：評價依據(jù)是否充分、有效，危險有害因素識別是否全面，評價單元劃分是否合理，評價方法選擇是否適當，對策措施是否可行，結論是否正確，格式是否符合要求，文字是否準確等。

　　3.技術負責人審核

　　技術負責人審核是在評價報告內部審核完成后，由技術負責人重點對現(xiàn)場收集的有關資料是否齊全、有效和危險有害因素識別充分性、評價方法合理性、對策措施針對性、結論正確性及格式、文字等內容進行的審核。

　　4.過程控制負責人審核

　　過程控制負責人審核是在內部審核和技術負責人審核完成后，由過程控制負責人重點對評價項目整個過程是否符合過程控制文件要求而進行的審核。主要包括：是否進行了風險分析，是否編制了項目實施計劃，是否進行了報告審核，記錄是否完整，是否滿足過程控制要求等內容。

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　　1.建立并不斷改進報告審核程序文件。

　　2.明確報告內部審核部門和審核人員職責，重點明確技術和過程控制負責人職責。

　　3.明確內部審核、技術和過程控制負責人審核要求。

　　4.內部審核、技術和過程控制負責人審核記錄應完整并保存。

　　四、技術支撐

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　　1.基礎數(shù)據(jù)庫

　　(1)法律法規(guī)、技術標準數(shù)據(jù)庫。

　　(2)有關物質特性、事故案例數(shù)據(jù)庫。

　　(3)其他數(shù)據(jù)庫。

　　2.技術及軟件

　　購買及自主開發(fā)的技術及應用軟件、內部管理信息系統(tǒng)軟件、圖書和資料管理系統(tǒng)軟件等。

　　3.檢測檢驗及科研開發(fā)能力

　　檢測檢驗主要包括檢測檢驗資質類別、業(yè)務范圍、項目及檢測檢驗人員資格等。科研開發(fā)能力是指機構安全評價技術研究的基礎條件（包括設備和科研人員狀況）、科研開發(fā)項目、科研經(jīng)費與資金投入等。

　　4.協(xié)作支撐

　　安全評價機構如果自身不具備檢測檢驗及科研開發(fā)能力，應與有關的安全科學技術研究單位和具有相關檢測檢驗資質的機構簽訂技術協(xié)作協(xié)議，建立協(xié)作支撐渠道。

　　（二）實施要求

　　1.上述各項是安全評價機構必備的技術支撐條件。

　　2.技術支撐條件應在過程控制手冊中詳細說明。

　　五、作業(yè)文件

　　作業(yè)文件是程序文件的支持性文件。

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　　按照相關規(guī)定和技術標準，結合業(yè)務范圍及領域，編制相應的安全評價作業(yè)文件。

　　（二）實施要求

　　1.編制安全預評價、驗收評價和現(xiàn)狀評價作業(yè)文件，并不斷完善。

　　2.根據(jù)業(yè)務范圍及領域，編制相應的作業(yè)文件，并通過加強內部培訓，保證貫徹執(zhí)行。

　　六、內部管理

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　　1.評價人員和技術專家管理

　　2.業(yè)績考核

　　3.業(yè)務培訓

　　4.信息通報

　　5.跟蹤服務

　　6.保密

　　7.資質和印章管理

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　　1.建立評價人員和技術專家管理制度

　　評價人員管理主要包括勞動關系（勞動合同和具有法律效力的勞動關系證明）和從業(yè)資格、業(yè)績、培訓、保密及從業(yè)行為等；技術專家管理主要包括聘用協(xié)議和業(yè)績、培訓、保密及從業(yè)行為等。

　　2.建立業(yè)績考核管理制度

　　建立機構、評價人員和技術專家業(yè)績檔案，及時統(tǒng)計和報送業(yè)績情況。

　　3.建立業(yè)務培訓制度

　　(1)根據(jù)職責明確評價人員的能力要求。

　　(2)制訂評價人員業(yè)務培訓計劃，保存培訓記錄。

　　(3)定期審查和不斷改進業(yè)務培訓計劃，保證其適宜性和有效性。

　　(4)業(yè)務培訓內容

　　①法律法規(guī)、技術標準。

　?、诎踩珜I(yè)知識。

　?、郯踩u價過程控制文件。

　　④其它。

　　4.建立信息通報制度

　　安全評價機構情況（尤其是資質條件）發(fā)生變化或發(fā)生重大事件應及時報告資質管理部門。

　　5.建立跟蹤服務制度

　　明確跟蹤服務基本要求，對跟蹤服務各環(huán)節(jié)實施有效控制，積極、妥善解決被評價單位提出的問題，及時處理被評價單位或來自其它方面的投訴、申訴。項目完成后，應對評價報告中提出的對策措施的實施情況進行跟蹤，確認其適用性及有效性，適時進行調整。

　　6.建立保密制度

　　明確保密范圍，確定保密等級，對被評價單位的技術和商業(yè)機密保守秘密。

　　7. 建立資質和印章管理制度

　　嚴格資質和印章管理，認真履行相關手續(xù)，嚴禁轉借或出租資質和印章。

　　七、檔案管理

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　　1.明確獲取法律法規(guī)和技術標準的內容、途徑、方法、頻次，并對其有效性進行識別，保持有關法律法規(guī)、技術標準和政策信息及時、有效。

　　2.文件和資料管理

　　文件和資料主要包括法律法規(guī)及技術標準、過程控制手冊、程序文件、作業(yè)文件、管理制度、基礎數(shù)據(jù)庫、評價項目檔案、過程控制記錄和外部文件等。

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　　1.建立并不斷改進文件和資料控制程序，明確相關部門和人員的職責，規(guī)定文件和資料的編號、受控狀態(tài)、修改、審核、批準、借閱、檔案的保存期限和密級、記錄的格式和要求等。

　　2.建立并不斷改進獲取法律法規(guī)和技術標準控制程序，明確相關部門和人員職責。

　　3.編制適用的法律法規(guī)和技術標準目錄，并定期更新。

　　4.過程控制記錄應便于查詢，避免損壞、變質或遺失，明確記錄保存期限。明確工作過程中記錄的編目、歸檔、保存及處理實施控制要求，保證記錄的完整、有效。記錄應字跡清楚、標識明確。

　　八、檢查改進

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　　檢查改進是安全評價機構過程控制實現(xiàn)自我約束、自我發(fā)展、自我完善的重要環(huán)節(jié)。

　　1.內部審查

　　安全評價機構應定期組織內部審查，通過觀察、交談，查閱文件和記錄，獲取客觀證據(jù)，及時發(fā)現(xiàn)不合格項。

　　內部審查內容：

　　(1)審查范圍。

　　(2)審查依據(jù)。

　　(3)審查方案。

　　(4)明確實施審查和報告審查結果的職責和要求。

　　2.及時采取糾正和預防措施

　　糾正和預防措施是對過程控制運行的監(jiān)督。對于發(fā)生偏離過程控制方針和目標的情況應及時加以糾正，預防同類問題的再次發(fā)生。

　　（二）實施要求

　　1.建立并不斷改進內部審查程序

　　制定內部審查控制要求，明確內部審查的時機、方式，保證內部審查有效實施。內部審查由機構內部專業(yè)人員進行，審查人員與被審查活動無直接關系。

　　（1）明確內部審查記錄要求。

　?。?）明確相關部門和人員職責。

　　（3）編寫不合格項報告和內部審查報告。

　?。?）明確糾正和預防措施要求。

　　2.建立并不斷改進投訴申訴處理程序

　?。?）調查和處理不合格項和投訴、申訴。

　　（2）制定措施糾正和預防不合格項產生的影響。

　　（3）采取糾正和預防措施。

　?。?）確認糾正和預防措施的有效性。